10
20
30
50
第1题:
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。 A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.3倍
第2题:
第3题:
证券公司违反《证券公司监督管理条例》,将被责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以一定的罚款,但不对责任人员进行处罚。( )
第4题:
第5题:
第6题:
证券公司及其从业人员违反《证券法》规定,私下接受客户委托买卖证券的,可采取下列哪些措施:( )
A、责令改正
B、给予警告
C、没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
D、没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以十万元以上三十万元以下的罚款
第7题:
第8题:
证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构,未报送审计报告的,离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。
A.2
B.3
C.5
D.7
第9题:
第10题: