证券公司终止与证券经纪人委托关系的,应当(  )。[2016年3月真题]

题目
单选题
证券公司终止与证券经纪人委托关系的,应当(  )。[2016年3月真题]
A

收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

B

收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

C

收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

D

收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

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第1题:

证券经纪人与证券公司之间是一种( )关系。

A.委托

B.聘用

C.雇用

D.委托代理


正确答案:D

第2题:

证券公司终止与证券经纪人的委托关系,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起()个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。

A.3
B.5
C.7
D.10

答案:B
解析:
考点:证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起5个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。

第3题:

关于证券经纪人的执业规则,下列说法错误的是( )。

A.证券公司聘请证券经纪人,应当首先签订委托合同

B.证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书

C.证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动

D.证券经纪人应当接受证券公司的监督


正确答案:B
 [答案] B
[解析] 证券公司有权直接向证券经纪人颁发证券经纪人证书,而不必向证券业协会申请颁发证书。

第4题:

证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,
并自委托关系终止之日起( )个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

A: 3
B: 5
C: 10
D: 15

答案:B
解析:
根据《证券经纪人管理暂行规定》第9条的规定,
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,
并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

第5题:

证券公司终止与证券经纪人委托关系的,应当(  )。

A.收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
B.收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
C.收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
D.收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

答案:A
解析:
根据《证券经纪人管理暂行规定》第九条,证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

第6题:

证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督。()


答案:对
解析:
证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到以下几点要求①证券公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为;②证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督;③证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案,加强对证券经纪人的日常管理

第7题:

证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起( )个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。

A.3
B.5
C.7
D.10

答案:B
解析:
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起5个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。

第8题:

根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司与证券经纪人之间为委托代理关系。()

此题为判断题(对,错)。


答案:正确

第9题:

《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括( )。
①委托与接收委托
②签订委托合同
③执业前培训和注册登记
④证券经纪人对证券公司的资格审查

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

答案:A
解析:
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定:委托与接收委托、签订委托合同和执业前培训和注册登记,规定签订合同前,应对证券经纪人进行严格审查,④说法正相反。

第10题:

证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。


正确答案:正确

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