证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户。

题目
判断题
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户。
A

B

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第1题:

证券公司、指定商业银行根据与客户签订的( ),为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。 A.《风险揭示书》 B.《客户须知》 C.《证券交易委托代理协议》 D.《客户交易结算资金存管合同》


正确答案:D
【考点】掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章第一节,P75。

第2题:

某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。

在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券()角色。查看材料

A.承销商
B.交易商
C.经纪商
D.做市商

答案:C
解析:
证券经纪业务是指具备证券经纪商资格的投资银行通过证券营业部接受客户委托,按照客户要求,并代理客户买卖证券的业务。因此,在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担的是证券经纪商的角色。

第3题:

起到投资者教育作用的环节是( )。

A.签署《风险揭示书》和《客户须知》

B.签订《证券交易委托代理协议》

C.开立资金账户与建立第三方存管关系

D.签订《客户交易结算资金银行存管协议书》


正确答案:A
33.A【解析】“讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署《风险揭示书》和《客户须知》”的环节实际上起到了投资者教育的作用。

第4题:

投资者与证券经纪商之间特定的经济关系建立的过程不包括()。

A:签署《风险揭示书》《客户须知》
B:签订《证券交易委托代理协议》《客户交易结算资金第三方存管协议》
C:开立证券交易资金账户
D:分享投资收益,承担投资损失

答案:D
解析:
投资者与证券经纪商之间的特定的经济关系建立的过程包括:签署《风险揭示书》《客户须知》,签订《证券交易委托代理协议》《客户交易结算资金第三方存管协议》,开立证券交易资金账户。不包括D项。

第5题:

客户开立资金账户时必须签署( )等文件

A:《风险揭示书》
B:《买者自负承诺函》
C:《客户资金第三方存管协议书》
D:《证券交易委托代理协议书》

答案:A,B,C,D
解析:
客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》(均一式两份),以及《客户资金第三方存管协议书》(一式三份)等文件

第6题:

某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。
根据以上资料,回答下列问题:

在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券()角色。

A.承销商
B.交易商
C.经纪商
D.做市商

答案:C
解析:
证券经纪业务是指具备证券经纪商资格的投资银行通过证券营业部接受客户委托,按照客户要求,并代理客户买卖证券的业务。因此在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担的是证券经纪商的角色,选C.

第7题:

某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。
在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券( )角色。

A、承销商
B、交易商
C、经纪商
D、做市商

答案:C
解析:
证券经纪业务是指具备证券经纪商资格的投资银行通过证券营业部接受客户委托,按照客户要求,并代理客户买卖证券的业务。因此在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担的是证券经纪商的角色,选c

第8题:

证券交易结算资金存管业务客户是指与证券公司签订证券委托代理协议,并在证券公司开户的个人投资者。()


本题答案:错
本题解析:证券交易结算资金存管业务客户应包括个人投资者和机构投资者。

第9题:

起到投资者教育作用的环节是( )。

A:签署《风险揭示书》和《客户须知》
B:签订《证券交易委托代理协议》
C:开立资金账户与建立第三方存管关系
D:签订《客户交易结算资金银行存管协议书》

答案:A
解析:
“讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署《风险揭示书》和《客户须知》”的环节实际上起到了投资者教育的作用。

第10题:

根据证券经纪业务瓷金账户开立的般要求,客户开立资金账户时必须签署()等文件。

A:《客户资金存管合同》
B:《证券交易委托代理协议》
C:《买者自负承诺函》
D:《风险揭示书》

答案:A,B,C,D,A
解析:
客户开立《证券交易委托代理协议》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》(均式两份),以及《客户资金存管合同》(均一式三份)等文件。一份交客户保存,一份自营业部存档,《客户资金存管合同》一份交指定商业银行。

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