Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
第1题：
对证券投资咨询业务说法正确是的（ ）
A.证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测
B.对投资证券的可行性进行分析评判
C.为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务
D.倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动
50. 融资融券业务管理的基本原则有（ ）
A. 依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
B. 开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
C. 证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券
D. 业务实行集中统一管理；证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
第2题：
证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )等上严格分离。（1分）
A．人员
B．信息
C．账户
D．资金
第3题：
证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离，独立运行。（ ）
第4题：
证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券自营等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。 （ ）
第5题：
下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是( )。
A.业务实行分层管理
B.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活提供任何便利和服务
D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
第6题：
证券公司的主要业务有( )．
A．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务
B．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级
C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务
D．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、lB业务
第7题：
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对（ ）所涉资金、证券及账户实施分开管理，不应混合操作。 A．证券经纪 B．证券自营 C．证券资产管理 D．融资融券等业务
第8题：
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。
A．必须经证监会批准
B．证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
第9题：
证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。 （ ）
第10题：