发布证券研究报告,是证券投资咨询业务的一种基本形式
证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循独立、客观、公平、审慎原则
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,可视发布对象不同差别对待
第1题:
第2题:
第3题:
A、无因证券
B、完全有价证券
C、设权证券
D、非要式证券
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
单选题下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述,不正确的是()。 Ⅰ 发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ 与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 Ⅲ 证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的,自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告 Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准A I、ⅡB I、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列选项中,属于证券研究报告内容的有()。 Ⅰ.证券的价值分析报告 Ⅱ.证券相关产品的价值分析报告 Ⅲ.证券行业研究报告 Ⅳ.证券的投资策略报告A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列说法错误的是( )。A 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同B 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同C 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同D 在服务流程上,证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础
单选题下列关于证券研究报告发布机构要求的说法中,正确的有()。 Ⅰ证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵守法律、行政法规等规定 Ⅱ遵循独立、客观、公平、审慎原则 Ⅲ有效防范利益冲突 Ⅳ对特殊发布对象特殊对待A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列关于证券研究报告的说法中,不正确的是()。A、发布证券研究报告,是证券投资咨询业务的一种基本形式B、证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式C、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循独立、客观、公平、审慎原则D、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,可视发布对象不同差别对待
单选题下列关于证券投资咨询的说法中,错误的是()。A 发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年B 证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责C 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年D 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实守信的原则
单选题下列关于证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告时,应当遵循的说法中不正确的是( )。A 证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度B 证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语C 证券公司、证券投资咨询机构应采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论D 证券公司、证券投资咨询机构可对投资者作出证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺
单选题下列关于证券投资顾问和证券分析师的说法中,不正确的是( )。A 证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告B 证券投资顾问服务于不特定的客户,证券研究报告操作上向特定用户发布,提供证券估值等研究结果C 证券投资顾问一般服务于普通投资者,证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者D 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价;证券研究报告向多个机构客户同时发布,对证券价格可能产生较大影响
下列关于证券投资咨询的说法中,错误的是()。A、发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年B、证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责C、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年D、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实守信的原则
单选题关于证券分析师,下列说法错误的是()。A 在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格B 在发布的证券研究报告上署名的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券分析师C 申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历D 投资分析师可以同时注册为证券投资顾问