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营销人员是指公司从事证券经纪业务营销活动的人员，包括已具有从业资格并取得执业证书后的（）

题目
多选题
营销人员是指公司从事证券经纪业务营销活动的人员，包括已具有从业资格并取得执业证书后的（）
A

员工

B

营销代表

C

证券经纪人（证券经纪人制度实施后执行）

D

外部人员

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第1题：

（ ）是保险营销员接受保险公司委托代表其从事保险营销活动的证明。

A.《保险代理从业人员执业证书》

B.《保险经纪从业人员执业证书》

C.《保险公估从业人员执业证书》

D.《保险营销员展业证》


参考答案：D
第二十条《展业证》是保险营销员接受保险公司委托代表其从事保险营销活动的证明。

第2题：

在我国，从事保险营销活动的人员应当通过中国保监会组织的考试，取得( )。

A、保险公估从业人员资格证书

B、保险营销从业人员资格证书

C、保险代理从业人员资格证书

D、保险经纪从业人员资格证书


参考答案：C

第3题：

从事保险经纪业务必须具备的资格条件包括( )：

①取得保险经纪从业人员资格证书;②具有本科以上学历;③受聘于保险经纪公司;④取得保险经纪人员执业证书。

A.①③④

B.①④

C.①②③④

D.①②③


参考答案：A

第4题：

以下最可能进行证券经济业务营销业务的是（ ）。

A.取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲
B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙
C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

答案：D
解析：
根据《关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知》，进行证券经济业务营销业务的人员应该通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书，参加年检。从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户和客户资金存管等业务活动。

第5题：

证券投资基金的销售人员包括（　）。
Ⅰ．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
Ⅲ．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
Ⅳ．取得证券经纪业务营销资格的人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B
解析：
证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员：①基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人；②基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

第6题：

中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括（ ）。

A．证券经纪业务营销人员的从业资格考试

B．证券经纪业务营销人员的执业注册及年检

C．证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理

D．证券经纪人信息的查询服务


正确答案：ABCD

第7题：

证券投资基金的销售人员包括（ ）。
①负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
②基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
③基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
④取得证券经纪业务营销资格的人员?

A：①②③④
B：①②③
C：①②④
D：②③④

答案：B
解析：
证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员：①基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人；②基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

第8题：

是为了进一步规范营销行为，提高证券公司营销人员业务水平和执业素质，逐步建立具有一定专业水平的营销队伍，以促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益。

A．证券经纪业务营销人员须取得从业资格

B．证券经纪业务营销人员的诚信信息管理

C．证券经纪业务营销人员的执业注册与管理

D．证券经纪业务营销人员的行为规范


正确答案：A
 [答案] A
[解析] 从事证券经纪业务营销业务的人员应当参加由中国证券业协会统一组织的证券从业资格考试中的基础科目及一门专业科目的考试，考试合格的即取得证券从业资格；或者可以参加由中国证券业协会统一组织的“证券经纪人专项考试”，取得证券从业资格。题中所述就是证券经纪业务营销人员须取得从业资格的目的。

第9题：

以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（ ）。

A.取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲
B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙
C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

答案：D
解析：
进行证券经济业务营销业务的人员应该通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书，参加年检。从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户和客户资金存管等业务活动。

第10题：

下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的为（ ）。
Ⅰ．通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动；
Ⅱ．申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请；
Ⅲ．营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求2年检验一次；
Ⅳ ．营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：C
解析：
根据《证券公司监督管理条例》和中国证监会《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》对证券公司经纪业务营销活动的规范要求，要求证券公司加强证券经纪业务营销人员的管理，具体要求如下：①通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销
人员，此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动；②申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请；③营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求参加从业人员年检；④营销人员应按照中
国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为。不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。

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