按照《证券公司治理准则》的要求,以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是

题目
单选题
按照《证券公司治理准则》的要求,以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是(  )。
A

证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B

证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展

C

证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益

D

证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

参考答案和解析
正确答案: A
解析:
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第1题:

违背控股股东行为规范的是( )。

A.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益

B.证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争

C.未经股东会、董事会同意,不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

D.证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开


正确答案:B

第2题:

下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法,正确的是( )?

A:证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益
B:证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
C:证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
D:证券公司可以为股东融资进行担保

答案:A
解析:
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力,占用证券公司或者客户的资产,损害证券公司或者客户的合法权益。证券公司的股东,特别是控股股东以及证券公司的实际控制人,对公司的经营具有绝对的控制优势,可以通过股东会、股东大会或股资关系、协议及其他安排对证券公司的经营施加影响。在实践中,部分证券公司的股东和实际控制人滥用股东权利或实际控制的优势,通过关联交易、内幕交易、操纵市场或直接挪用的方式,非法占用证券公司或者客户的资产,严重损害了证券公司和客户的合法权益。为避免证券公司的控股股东与实际控制人滥用其控股或实际控制公司的地位,占用证券公司或客户的资金,损害证券公司及客户的合法权益,《证券公司监督管理条例》将上述情形列为禁止性规定,并设专章就客户资产的保护进行
规范。

第3题:

第 140 题 发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。(  )

A.正确

B.错误


正确答案:√
本题考查发行人的业务独立性。

第4题:

(2019年)按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是()。

A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

答案:B
解析:
证券公司的控股股东不得超越股东(大)会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。

第5题:

发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。( )


答案:对
解析:
本题考查发行人的业务独立性。

第6题:

下列各项中,违背控股股东行为规范的是()。

A:控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B:证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D:证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

答案:B
解析:
控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益,不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员,不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施,防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。

第7题:

根据《上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引》,存在(),应当重点说明其对保荐人及其保荐代表人公正履行保荐职责可能产生的影响。
Ⅰ.保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有或者通过参与本次发行战略配售持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况
Ⅱ.发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况
Ⅲ.保荐人的保荐代表人及其配偶,董事、监事、高级管理人员,持有发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份,以及在发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况
Ⅳ.保荐人的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况
Ⅴ.保荐人与发行人之间的其他关联关系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ

答案:A
解析:
《上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引》(上证发[2019]24号)第7条规定,保荐人应当详细说明发行人与保荐人是否存在下列情形:
①保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有或者通过参与本次发行战略配售持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况;
②发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况;
③保荐人的保荐代表人及其配偶,董事、监事、高级管理人员,持有发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份,以及在发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况;
④保荐人的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况;
⑤保荐人与发行人之间的其他关联关系。存在上述情形的,应当重点说明其对保荐人及其保荐代表人公正履行保荐职责可能产生的影响。

第8题:

发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。( )


正确答案:√

第9题:

按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之问的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生()。
①证券公司持有股东的股权
②股东违规占用证券公司资产
③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益
④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定
⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

A.①②③
B.①③④
C.①②⑤
D.③④⑤

答案:C
解析:
考点:考查证券公司与股东之间关系的特别规定。证券公司的股东应当依法维护证券公司的独立性;不得开展业务竞争;证券公司不得持有股东的股权;证券公司不得向股东输送不当利益;股东不得违规占用公司资产。@##

第10题:

下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法,正确的是(  )

A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益
B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
D.证券公司可以为股东融资进行担保

答案:A
解析:
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力,占用证券公司或者客户的资产,损害证券公司或者客户的合法权益。 证券公司的股东,特别是控股股东以及证券公司的实际控制人,对公司的经营具有绝对的控制优势,可以通过股东会、股东大会或股资关系、协议及其他安排对证券公司的经营施加影响。在实践中,部分证券公司的股东和实际控制人滥用股东权利或实际控制的优势,通过关联交易、内幕交易、操纵市场或直接挪用的方式,非法占用证券公司或者客户的资产,严重损害了证券公司和客户的合法权益。为避免证券公司的控股股东与实际控制人滥用其控股或实际控制公司的地位,占用证券公司或客户的资金,损害证券公司及客户的合法权益,《证券公司监督管理条例》将上述情形列为禁止性规定,并设专章就客户资产的保护进行规范。

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