违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

下列关于政府管理的调查手段的说法中，正确的是（  ）。Ⅰ.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、

题目
单选题
下列关于政府管理的调查手段的说法中，正确的是（  ）。Ⅰ.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料Ⅱ.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存Ⅲ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户Ⅳ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，且案情复杂的，可以延长二十个交易日
A

Ⅰ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

下列有关保险监督管理机构依法履行职责表述不正确的有()。

A.对保险公司、保险代理人、保险经纪人、保险资产管理公司、外国保险机构的代表机构进行现场检查

B.不可以进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.询问当事人及与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资


答案：C

第2题：

国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施( )。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
D.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，限制其人身自由

答案：A,B,C
解析：
《期货交易管理条例》第四十七条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：①对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；②进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；③询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；④查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；⑤查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；⑥查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户；⑦在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日；⑧法律、行政法规规定的其他措施。

第3题：

根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责时不能采取下列哪项措施？( )

A．进入违法行为发生场所调查取证

B．询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

C．查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料，对可能被转移或者隐匿的文件和资料予以封存

D．查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户或者基金账户，对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的，予以冻结


正确答案：D
33．答案：D 考点：证监会监管措施讲解：《证券投资基金法》第77条规定：国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：(1)进入违法行为发生场所调查取证；'(2)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；(3)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料，对可能被转移或者隐匿的文件和资料予以封存；(4)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户或者基金账户，对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的，可以申请司法机关予以冻结；(5)法律、行政法规规定的其他措施。可知，A、B、C三项措施都合法，只有D项不合法。

第4题：

《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定调查人员在调查过程中，有权采取的措施包括（ ）

A.进入违规行为发生场所调查取证
B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明
C.拘留当事人
D.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料

答案：A,B,D
解析：
《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十二条规定，查人员在调查过程中,有权采取以下措施:
（一）进入违规行为发生场所调查取证；
（二）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；
（三）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料。

第5题：

国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（ ）。

A、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人
C、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
D、查阅、复制当事人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料

答案：A,B,C,D
解析：
《期货交易管理条例》第四十八条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：（一）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料，对可能被转移、隐匿

第6题：

(2017年)中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括（ ）。
Ⅰ．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料
Ⅱ．查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录
Ⅲ．查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D
解析：
为便于查明事实、获取和保全证据，《中华人民共和国证券投资基金法》赋予中国证监会以下职权：（1）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。（2）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明。（3）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料。（4）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料。（5）对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存。（6）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户。（7）对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经中国证监会主要负责人批准，可以冻结或者查封。

第7题：

根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权，中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时，有权采取的措施不包括（ ）。

A.进行非现场检查
B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料
C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户

答案：A
解析：
A项应为：进行现场检查，并要求报送有关的业务资料。

第8题：

中国证监会在履行其职责时可以采取的措施有（ ）。

A．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

C．询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

D．对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查


正确答案：ABCD
ABCD
本题考查中国证监会有权采取的措施。选项ABCD都正确。

第9题：

国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施（ ）。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B.查阅、复制与被调查事件有关的财产登记等资料
C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
D.询问当事人和与被调查事件相关的单位和个人，限制其人身自由

答案：A,B,C
解析：
《期货交易管理条例》第四十七条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：①对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；②进入涉嫌违法行为发生场所调查取证：③询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；④查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；⑤查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；⑥查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户；⑦在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日；⑧法律、行政法规规定的其他措施。

第10题：

国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（ ）。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人
C.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
D.查阅、复制当事人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料

答案：A,B,C,D
解析：
《期货交易管理条例》第四十八条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：（一）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料，对可能被转移、隐匿

更多相关问题
相关内容