股权投资基金管理人在违反私募投资基金信息披露管理办法时,中国证券投资基金业协会可采取如下哪些自律管理措施(  )Ⅰ、撤销

题目
单选题
股权投资基金管理人在违反私募投资基金信息披露管理办法时,中国证券投资基金业协会可采取如下哪些自律管理措施(  )Ⅰ、撤销基金管理人登记Ⅱ、要求信息披露义务人参加强制培训Ⅲ、取消直接负责的主管人员的基金从业资格Ⅳ、情节严重的,移交中国证监会处理
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案和解析
正确答案: A
解析:
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第1题:

股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的,中国证券投资基金业协会可视情节其采取以下哪些措施( )
Ⅰ.公开谴责
Ⅱ.暂停办理相关业务
Ⅲ.撤销管理人登记
Ⅳ.取消会员资格

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:C
解析:
股权投资基金管理人违反《信披办法》的,基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分。

第2题:

关于股权投资基金信息披露的自律管理措施,以下表述错误的是( )

A.信息披露义务人未按要求披露信息的,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取强制培训等纪律处分
B.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取公开谴责,首次不记入诚信档案,第二次应记入诚信档案
C.股权投资基金管理人在两年之内两次被采取加入黑名单纪律处分的,由中国证券投资基金业协会移交中国证监会处理
D.股权投资基金管理人未按要求披露信息的,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取撤销管理人登记等纪律处分

答案:B
解析:
信息披露的自律管理措施 如股权投资基金管理人未按要求披露信息或出现违法违规行为,基金业协会将采取如下管理措施: (1)信息披露义务人违反《信披办法》的,投资者可以向基金业协会投诉或举报、基金业协会可以要求其限期改正;逾期未改正的,基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提程、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分; (2)股权投资基金管理人违反《信披办法》的,基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,基金业协会可采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认为不适当人选、暂停或取消基金从业资格等纪律处分,并记入诚信档案;情节严重的,移交中国证监会处理; (3)股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分;在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,由基金业协会移交中国证监会处理。

第3题:

根据相关法规和行业自律规则的要求,以下关于私募基金管理业务的表述,正确的是( )。

A.私募基金管理人从事公募基金管理业务,需向中国证券投资基金业协会申请核准
B.从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记
C.私募基金管理人办结产品备案手续后,还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息
D.以“基金”名义开展证券投资活动的机构,无需向中国证券投资基金业协会申请登记

答案:C
解析:
《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续。私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。从事公募基金管理业务的,应当报中国证监会审核。

第4题:

股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的,中国证券投资基金业协会可采取以下哪些( )自律管理措施。
Ⅰ.撤销基金管理人登记
Ⅱ.要求信息披露义务人参加强制培训
Ⅲ.取消直接负责的主管人员基金从业资格
Ⅳ.情节严重的,移交中国证监会处理

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案:A
解析:
股权投资基金管理人违反《信披办法》的,基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,基金业协会可采取要求参加强制培训、行业内谴责、加人黑名单、公开谴责、认为不适当人选、暂停或取消基金从业资格等纪律处分,并记人诚信档案;情节严重的,移交中国证监会处理;

第5题:

以下属于中国证券投资基金业协会制定的自律性规范文件的有( )。
Ⅰ《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
Ⅱ《私募投资基金信息披露管理办法》
Ⅲ《私募投资基金募集行为管理办法》
Ⅳ《中华人民共和国证券投资基金法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案:D
解析:
Ⅳ项属于国家法律,不是自律性规范文件。

第6题:

《私募投资基金监督管理暂行办法》明确对股权投资基金行业开展行业自律的是( )。

A.中国证券业协会
B.中国股权投资基金协会
C.中国证券投资基金业协会
D.中国证监会

答案:C
解析:
为依法开展对私募基金的监督管理,2014年8月,中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》,该办法自发布之日起施行。同时,《证券投资基金法》授权基金行业协会开展自律管理。至此,由中国证监会监督管理、中国证券投资基金业协会开展自律管理的股权投资基金管理体系形成

第7题:

股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的,基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取的措施不包括( )。

A.公开谴责
B.暂停办理相关业务
C.加入黑名单
D.撤销管理人登记

答案:C
解析:
股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的,基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分。

第8题:

股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的,基金业协会对直接负责的主管人员和其他直接负责人员可采取( )纪律处分。
Ⅰ.行业内谴责;
Ⅱ.加入黑名单;
Ⅲ.撤销管理人登记;
Ⅳ.取消基金从业资格;
Ⅴ.谈话提醒

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

答案:A
解析:
股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的,基金业协会可视情节轻重对基金管理A采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,基金业协会可采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认为不适当人选、暂停或取消基金从业资格等纪律处分,并记入诚信档案;情节严重的,移交中国证监会处理。

第9题:

关于从事股权投资业务的私募基金管理人,下列说法错误的是( )。

A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续
C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案
D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

答案:D
解析:
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请登记。

第10题:

(2017年)下列关于信息披露的自律管理措施,说法错误的是( )。

A.信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的,投资者可以向基金业协会投诉或举报,基金业协会可以要求其限期改正
B.股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的,基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分
C.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分
D.在一年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,由基金业协会移交中国证监会处理

答案:D
解析:
D选项中,在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,由基金业协会移交中国证监会处理。

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