对基金管理人未按时提交经审计年度财务报告的处罚的说法中,错误的是()。

题目
单选题
对基金管理人未按时提交经审计年度财务报告的处罚的说法中,错误的是()。
A

中国证券投资基金业协会将暂停受理其私募基金产品备案申请

B

在私募基金完成相应整改要求之前,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单

C

中国证券投资基金业协会通过私募基金管理人公示平台对外公示

D

新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的,中国证券投资基金业协会将暂缓登记

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第1题:

企业年金信息披露报告必须经会计师事务所审计的有()。①账户管理人提交的年度企业年金基金账户管理报告②受托人提交的年度企业年金基金管理报告③投资管理人提交的经托管人确认的年度企业年金基金投资管理报告④托管人提交的年度企业年金基金财务会计报告

A.②④

B.①③

C.①②

D.③④


参考答案:A
第149页倒数两自然段至150页前四自然段

第2题:

( )发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。

A、2015年2月5日

B、2013年6月1日

C、2016年8月1日

D、2016年2月5日


正确答案:D
解析:2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。

第3题:

根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》新申请私募基金管理人登记的机构成立满( )但未提交经审计的年度财务报告的,中国基金业协会将不予登记。

A、半年

B、一年

C、一个季度

D、两年


正确答案:B
解析:根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的,中国基金业协会将不予登记。

第4题:

以下不属于登记与备案的自律管理措施( )

A.基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告
B.暂停受理私募基金产品备案申请
C.将管理人列入异常机构对外公示
D.不予登记

答案:A
解析:
为加强管理,基金业协会对基金管理人登记、基金备案制定了如下自律管理措施:1.不予登记2.暂停受理私募基金产品备案申请3.将管理人列入异常机构对外公示

第5题:

下列属于中国证券投资基金业协会对新申请基金管理人登记的机构不予登记的情形的是( )。

A.已提交经审计的年度财务报吿但成立未满3年
B.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
C.成立满2年但未提交经审计的年度财务报告的
D.新申请基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的

答案:D
解析:
新申请基金管理人登记的机构存在如下情况之一的,中国证券投资基金业协会将不予登记:新申请基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;成立满1年但未提交经审计的年度财务报告的。

第6题:

2016年2月5日发布的( )规定了基金管理人提交经审计年度 财务报告的要求和违反处罚。

A、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》

B、《私募股权投资基金监督管理暂行办法》

C、《证券投资基金法》

D、《证券投资基金销售管理办法》


正确答案:A
解析:2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。

第7题:

2016年2月5日发布的( )规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。

A.《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》
B.《私募股权投资基金监督管理暂行办法》
C.《证券投资基金法》
D.《证券投资基金销售管理办法》

答案:A
解析:
2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。

第8题:

已登记的基金管理人存在如下( )情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单,通过基金管理人公示平台对外公示,并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。

Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次的

Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的

Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的

Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案:B

第9题:

(2017年)下列行为中,基金业协会不会将管理人列入异常机构对外公示的是( )。

A.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
B.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
C.基金管理人首次未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的
D.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的

答案:C
解析:
已登记的基金管理人存在如下情况之一的,基金业协会将其列入异常机构名单并对外公示:(1)基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送、更新义务累计2次的。(2)已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示务单的。(3)已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

第10题:

新申请股权投资基金管理人登记的机构成立满()未提交经审计的年度财务报告的,中国证券投资基金业协会将不以登记。

A.3 个月
B.9 个月
C.6 个月
D.1 年

答案:D
解析:
新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的,中国基金业协会将不予登记。

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