关于股权投资基金管理人的做法,不符合专业化管理原则的是()。Ⅰ.同一基金管理人管理的私募股权投资基金和股权投资基金,聘任

题目
单选题
关于股权投资基金管理人的做法,不符合专业化管理原则的是()。Ⅰ.同一基金管理人管理的私募股权投资基金和股权投资基金,聘任同一人为基金经理Ⅱ.同一基金管理人管理的两只股权投资基金,使用同一银行账户进行资金汇集与调配Ⅲ.同一基金管理人管理的两只股权投资基金,聘任同一商业银行为托管人Ⅳ.同一基金管理人管理的两只股权投资基金,聘任同一会计事务所为外部审计机构
A

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅱ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

仅有Ⅱ

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第1题:

关于股权投资基金的募集行为,以下表述正确的是( )。

A.股权投资基金销售机构邀请潜在投资者与私募基金管理人员见面,并在会议中介绍基金预期收益率不低于20%
B.股权投资基金管理人拒绝向投资人承诺本金不受损失,向投资人披露管理人5年来所有管理基金的整体业绩情况
C.股权投资基金管理人与投资者单独签署合同,对私募基金的投资回报承诺不低于银行同期存款利率
D.股权投资基金销售机构在宣传资料中不承诺该私募投资的收益率,说明投资本金不会损失

答案:B
解析:
股权投资基金管理人及募集机构不得违背股权投资基金的运作本质,向投资者承诺本金不受损失及固定收益。

第2题:

中国基金业协会的职责包括( )。
Ⅰ办理股权投资基金管理人登记
Ⅱ办理股权投资基金备案
Ⅲ对股权投资基金活动进行自律管理
Ⅳ对私募投资基金活动进行行政管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A
解析:
中国基金业协会履行下列职责:(1)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益。(2)依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求。(3)制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分。(4)制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。(5)提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动。(6)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。(7)依法办理非公开募集基金的登记、备案。(8)协会章程规定的其他职责。

第3题:

关于股权投资基金管理人的做法,不符合专业管理原则的是( )

Ⅰ、同一基金管理人管理的私募证券投资基金和股权投资基金,聘任同一人为基金经理

Ⅱ、同一基金管理人管理的两只股权投资基金,使用同一银行账户进行资金汇集与调配

Ⅲ、同一基金管理人管理的两只股权投资基金,聘任同一商业银行为托管人

Ⅳ、同一基金管理人管理的两只股权投资基金,聘任同一会计师事务所为外部审计机构

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ

C.I、Ⅱ

D.I、Ⅲ、Ⅳ


参考答案:B

第4题:

关于从事股权投资业务的私募基金管理人,下列说法错误的是( )。

A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续
C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案
D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

答案:D
解析:
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请登记。

第5题:

基金管理人应当坚持专业化管理原则,符合专业化经营要求,基金管理人应按照如下哪些要求进行运营。( )
Ⅰ基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务,不得兼营与私募基金无关的业务
Ⅱ基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与基金投资管理业务相关的字样
Ⅲ同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务
Ⅳ基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案:A
解析:
基金管理人应当坚持专业化管理原则,符合专业化经营要求。为进一步落实专业化经营,基金管理人应按照如下要求进行运营:(1)基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务,不得兼营与私募基金无关的业务;
(2)基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与基金投资管理业务相关的字样;
(3)同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务。
Ⅳ项属于防范利益冲突要求,不属于专业化经营要求。

第6题:

在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括()

A.《证券投资基金法》
B.《私募投资基金管理人内部控制指引》
C.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
D.《私募投资基金募集行为管理办法》

答案:A
解析:
股权投资基金行业的自律规则包括《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《私募投资基金募集行为管理办法》

第7题:

关于开展股权投资基金业务,下列说法正确的是( )。
Ⅰ同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务
Ⅱ股权投资基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
Ⅲ股权投资基金管理人应当坚持专业化管理原则,符合专业化经营要求
Ⅳ基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业,自然人不能登记为基金管理人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A
解析:
以上四项均属于基金管理人进行登记并开展基金管理业务的基本要求。

第8题:

股权投资基金管理人通过私募基金登记备案系统及时履行的报送义务不包括( )。

A、股权投资基金的月度信息报送更新

B、股权投资基金的季度信息报送更新

C、股权投资基金年度信息报送更新

D、股权投资基金重大事项信息报送更新


正确答案:A
解析:本题考查基金管理人的信息报送义务。股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金管理人及其管理的股权投资基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。

第9题:

下列关于《私募投资基金管理人内部控制指引》相关规定的说法中,错误的是( )。

A.股权投资基金管理人应遵循综合化原则
B.股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员
C.股权投资基金管理人应当建立财产分离制度
D.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度

答案:A
解析:
股权投资基金管理人应遵循专业化原则,主营业务清晰,不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

第10题:

下列符合《内控指引》规定的有( )。
Ⅰ.股权投资基金管理人应遵循专业化原则,主营业务清晰,不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务
Ⅱ.股权投资基金管理人委托募集的,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金,并制定募集机构遴选制度
Ⅲ.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
Ⅳ.股权投资基金管理人应具备至少3名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A
解析:
为了规范股权投资基金管理人的内部管理,指导股权投资基金管理人建立完善的内部控制制度,基金业协会发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》(以下简称《内控指引》)。《内控指引》明确了股权投资基金内部控制的原则和应当采取的措施,股权投资基金管理人应建立健全内部控制机制,明确内部控制职责,完善内部控制措施,强化内部控制保障,持续开展内部控制评价和监督。
(1)股权投资基金管理人应遵循专业化原则,主营业务清晰,不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
(2)股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
(3)股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度。
(4)股权投资基金管理人委托募集的,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金,并制定募集机构遴选制度。
(5)股权投资基金管理人应当建立财产分离制度,股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作,分别核算。
(6)除基金合同另有约定外,股权投资基金应当由基金托管人托管。
知识点:内控制度要求及其有效运行;

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