通常完善的监管框架下非现场监管和现场检查的紧密合作表现在以下几个方面()

题目
多选题
通常完善的监管框架下非现场监管和现场检查的紧密合作表现在以下几个方面()
A

通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时信息,将大大减少现场检查的工作量

B

非现场监管人员的分析结果可以提高现场检查的针对性

C

现场检查结果将提高非现场监管的质量,提升分析的准确性

D

通过现场检查修正非现场监管结果,从而保证监管决策的正确

E

非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,督促被监管机构的整改进度和情况,从而加强现场检查的有效性

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第1题:

银行监管的非现场监管和现场检查两种方式相互补充、互为依据,在监管活动中发挥着不同的作用,具体包括( )。

A.现场检查结果将提高非现场监管的质量
B.通过现场检查修正非现场监管结果
C.通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息,大大减少现场检查的工作量
D.非现场监管对现场检查的指导作用
E.非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,督促被监管机
构的整改进度和情况,从而加强现场检查的有效性

答案:A,B,C,D,E
解析:
银行监管的非现场监管和现场检查两种方式相互补充、互为依据,在监管活动中发挥着不同的作用:(1)通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息,大大减少现场检查的工作量。(2)非现场监管对现场检查的指导作用。(3)现场检查结果将提高非现场篮管的质量。(4)通过现场检查修正非现场篮管结果。(5)非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,督促被监管机构的整改进度和情况,从而加强现场检查的有效性。

第2题:

下列关于非现场监管和现场检查两种方式的作用,说法正确的有(  )。

A.通过现场检查收集到全面、可靠和及时的信息,大大减少非现场监管的工作量
B.现场检查对非现场监管的指导作用
C.现场检查结果将提高非现场监管的质量
D.通过现场检查修正非现场监管结果
E.现场检查工作还要对非现场监管发现的问题和风险进行持续跟踪监测

答案:C,D
解析:
非现场监管和现场检查两种方式相互补充、互为依据,在监管活动中发挥着不同的作用:①通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息,大大减少现场检查的工作量;②非现场监管对现场检查的指导作用;③现场检查结果将提高非现场监管的质量;④通过现场检查修正非现场监管结果;⑤非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,督促被监管机构加快整改进度和情况,加强现场检查的有效性。

第3题:

保险监管机构应依法开展反洗钱( )。

A.非现场检查与现场监管

B.现场检查与非现场监管

C.现场检查与现场监管

D.非现场检查与非现场监管


正确答案:B

第4题:

银行业监督管理机构通过()等实施对银行业金融机构全面风险管理的持续监管,具体方式包括但不限于监管评级、风险提示、现场检查、监管通报、监管会谈、与内外部审计师会谈等。

  • A、监管和检查
  • B、现场检查和非现场检查
  • C、现场监管和现场检查
  • D、非现场监管和现场检查

正确答案:D

第5题:

下列关于现场监管和非现场检查在监管活动中的作用的说法中,正确的是()。


A.通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息,大大减少现场检查的工作量

B.非现场监管对现场检查有指导作用

C.现场检查结果将提高非现场监管的质量

D.通过现场检查修正非现场监管结果

E.非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测

答案:A,B,C,D,E
解析:
非现场监管和现场检查两种方式相互补充、互为依据,在监管活动中发挥着不同的作用:(1)通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息,大大减少现场检查的工作量。(2)非现场监管对现场检查有指导作用。(3)现场检查结果将提高非现场监管的质量。(4)通过现场检查修正非现场监管结果。(5)非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,督促被监管机构加快整改进度和情况,加强现场检查的有效性。

第6题:

关于非现场监督与现场监督二者关系说法不正确的是(?)。

A.非现场监管和现场检查两种方式相互补充
B.非现场监管对现场检查的指导作用
C.现场检查结果将提高非现场监管的质量
D.通过非现场检查修正现场监管结果?

答案:D
解析:
非现场监督与现场监督二者关系:
1.非现场监管和现场检查两种方式相互补充;
2.非现场监管系统收集到更加全面、可靠和及时的信息,大大减少现场检查的工作量;
3.非现场监管对现场检查的指导作用;
4.现场检查结果将提高非现场监管的质量;
5.通过现场检查修正非现场监管结果;
6.非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,从而加强现场检查的有效性。?
考点?
银行监管的方法?

第7题:

银行监管的基本手段有( )。

A.集中监管
B.非现场监管
C.并表监管
D.现场检查
E.分业监管

答案:B,D
解析:
非现场监管和现场检查是中国银行业监督管理委员会的两大基本监管手段,两者相互依存、互为补充,又各负其责,各有侧重。

第8题:

通过监管当局的实地作业来评估银行机构经营稳健性和安全性的监管方法是()。

A:现场检查
B:并表监管
C:实证监管
D:非现场监管

答案:A
解析:
现场检查是指通过监管当局的实地作业来评估银行机构经营稳健性和安全性的一种方式。其形式有实地审核、察看、取证和谈话等。

第9题:

银行监管包括非现场监管和现场检查两种方式,这两种方式相互补充、互为依据,在监管活动中发挥着不同的作用,具体包括()。

A.现场检查结果将提高非现场监管的质量
B.通过现场检查修正非现场监管结果
C.通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息,大大减少现场检查的工作量
D.非现场监管对现场检查的指导作用
E.非现场监管工作要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,督促被监管机构的整改进度和情况,从而加强现场检查的有效性

答案:A,B,C,D,E
解析:
银行监管的非现场监管和现场检查两种方式相互补充、互为依据,在监管活动中发挥着不同的作用:(1)通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息,大大减少现场检查的工作量。(2)非现场监管对现场检查的指导作用。(3)现场检查结果将提高非现场监管的质量。(4)通过现场检查修正非现场监管结果。(5)非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,督促被监管机构的整改进度和情况,从而加强现场检查的有效性。

第10题:

保险监管机构应依法开展反洗钱()。

  • A、非现场检查与现场监管
  • B、现场检查与非现场监管
  • C、现场检查与现场监管
  • D、非现场检查与非现场监管

正确答案:B

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