非现场检查与现场监管
现场检查与非现场监管
现场检查与现场监管
非现场检查与非现场监管
第1题:
A.反洗钱岗位
B.审计岗位
C.监管岗位
D.保密岗位
第2题:
保险公司应当设立反洗钱专门机构或者(),组织开展反洗钱工作。
A.聘请外部机构
B.设置独立部门
C.指定内设机构
第3题:
A.制定辖内保险业反洗钱规范性文件,开展反洗钱审查和监督检查
B.向中国保监会报告辖内保险业反洗钱工作情况
C.参加辖内反洗钱监管合作
D.协助司法机关调查处理涉嫌洗钱案件
第4题:
中国保监会组织、协调、指导保险业反洗钱工作,依法履行下列哪些反洗钱职责:( )
A.参与制定保险业反洗钱政策、规划、部门规章,配合国务院反洗钱行政主管部门对保险业实施反洗钱监管;
B.制定保险业反洗钱监管制度,对保险业市场准入提出反洗钱要求,开展反洗钱审查和监督检查;
C.参加反洗钱监管合作,组织开展反洗钱培训宣传;
D.协助司法机关调查处理涉嫌洗钱案件;
E.其他依法履行的反洗钱职责;
第5题:
此题为判断题(对,错)。
第6题:
保险公司、保险资产管理公司发生下列情形之一,保险监管机构可以将其列为反洗钱重点监管对象:
A.涉嫌从事洗钱或者协助他人洗
B.受到反洗钱主管部门重大行政处罚
C.中国保监会认为需要重点监管的其他情形
第7题:
《反洗钱法》所确定的反洗钱义务主体为()。
A.金融机构
B.金融机构和依法应履行反洗钱义务的特定非金融机构
C.银行业、证券业、保险业从业机构
D.银行
第8题:
A.中国人民银行
B.保险监管机构
C.银行监管机构
D.地方金融办
第9题:
保险监管机构应依法开展反洗钱( )。
A.非现场检查与现场监管
B.现场检查与非现场监管
C.现场检查与现场监管
D.非现场检查与非现场监管
第10题:
中国保监会派出机构在中国保监会授权范围内,依法履行下列哪些( )反洗钱职责。
A.制定辖内保险业反洗钱规范性文件,开展反洗钱审查和监督检查;
B.向中国保监会报告辖内保险业反洗钱工作情况;
C.参加辖内反洗钱监管合作;
D.组织开展辖内保险业反洗钱培训宣传;
E.协助司法机关调查处理涉嫌洗钱案件;