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对商业银行进行内部控制评价时，在评价准备阶段应准备必要的工作文件，包括（）

题目
多选题
对商业银行进行内部控制评价时，在评价准备阶段应准备必要的工作文件，包括（）
A

评价问卷

B

抽样计划

C

被评价机构的内部控制体系文件

D

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参考答案和解析
正确答案： C,A
解析： 暂无解析
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第1题：

根据《环境影响评价技术导则～总纲》，环境影响评价工作一般分3个阶段，即()。

A:准备阶段，正式工作阶段，报告书编制阶段
B:准备阶段，正式工作阶段，环境影响评价文件编制阶段
C:前期准备、调研和工作方案阶段，分析论证和预测评价阶段，环境影响评价文件编制阶段
D:前期准备、调研和工作方案阶段，分析论证和预测评价阶段，报告书编制阶段

答案：C
解析：
环境影响评价工作一般分3个阶段，即前期准备、调研和工作方案阶段，分析论证和预测评价阶段，环境影响评价文件编制阶段。

第2题：

商业银行开展内部控制评价，应重点做好的方面包括（）。

A.在评价对象方面，商业银行对纳入并表管理机构进行内部控制评价
B.在评价标准制定方面，商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准
C.在评价质量控制方面，商业银行应当建立内部控制评价质量控制机制
D.在评价结果与运用方面，商业银行应当强化内部控制评价结果运用
E.在评价结果报告方面，商业银行年度内部控制评价报告股东会审议批准，于每年4月30日报送中国银监会或对其履行法人监管职责的属地银行监督管理机构

答案：A,B,C,D
解析：
商业银行开展内部控制评价，应重点做好：
1.在评价对象方面，商业银行对纳入并表管理机构进行内部控制评价
2.在评价实施方面，商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制频率
3.在评价标准制定方面，商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准
4.在评价质量控制方面，商业银行应当建立内部控制评价质量控制机制
5.在评价结果与运用方面，商业银行应当强化内部控制评价结果运用
6.在评价结果报告方面，商业银行年度内部控制评价报告董事会审议批准，于每年4月30日报送中国银监会或对其履行法人监管职责的属地银行监督管理机构
考点
内部控制的基本要素

第3题：

监管部门对寿险公司内部控制的评价包括（）阶段

A.评价准备

B.评价实施

C.评价反馈

D.评价报告形成


正确答案：ABCD

第4题：

在法律风险管理能力评价实施的评价准备阶段，需准备的必要的工作文件，不包括（）

  • A、评价问卷
  • B、抽样计划
  • C、法律风向管理体系文书及相关纪律
  • D、评价报告模板

正确答案:D

第5题：

内部审计程序通常包括准备阶段、实施阶段、终结阶段、评价阶段。


正确答案:错误

第6题：

环境影响评价工作一般包括（）。
A.现场调查 B.前期准备、调研和工作方案阶段
C.分析论证和预测评价阶段 D.环境影响评价文件编制阶段



答案：B,C,D
解析：
环境影响评价工作一般分为三个阶段，即前期准备、调研和工作方案阶段，分析论证和预测评价阶段，环境影响评价文件编制阶段。

第7题：

根据《环境影响评价技术导则—总纲》，环境影响评价工作一般分三个阶段，即()。

A:准备阶段，正式工作阶段，报告书编制阶段
B:准备阶段，正式工作阶段，环境影响评价文件编制阶段
C:前期准备、调研和工作方案，分析论证和预测评价，环境影响评价文件编制
D:前期准备、调研和工作方案，分析论证和预测评价，报告书编制

答案：C
解析：
选项A是1日总纲的内容；选项D中的“报告书编制”说法不全面。

第8题：

环境影响评价工作大体包括三个阶段，它们是（ ）。

A．准备阶段

B．正式工作阶段

C．环境影响评价文件的编写阶段

D．评价阶段

E．试用阶段


正确答案：ABC

第9题：

学前儿童社会教育评价的组织与实施过程中，评价实施的准备阶段需要做好的工作：（）。

  • A、组织准备
  • B、资料准备
  • C、方案准备
  • D、文件准备
  • E、活动准备

正确答案:A,D

第10题：

评价被审计单位内部控制制度属于审计（）阶段的工作内容。

  • A、准备阶段
  • B、实施阶段
  • C、报告阶段
  • D、终结阶段

正确答案:A

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