非现场监管过程中,一般情况下不包含下列哪项工作()

题目
单选题
非现场监管过程中,一般情况下不包含下列哪项工作()
A

对被监管机构进行风险评估

B

现场检查立项

C

制定现场检查方案

D

对被监管机构进行监管评级

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第1题:

监管评级的初评工作由()负责。

  • A、主监管员
  • B、非现场监管员
  • C、非现场监管负责人
  • D、助理监管员

正确答案:A

第2题:

下列各项关于监督检查的说法,错误的是()。

  • A、非现场监管和现场检查两种方式相互补充,互为依据,在监管活动中发挥着不同的作用
  • B、通过现场检查可修正非现场监管的结果
  • C、通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息,这将大大减少现场检查的工作量
  • D、非现场监管结果将提高现场检查的质量

正确答案:D

第3题:

下列关于非现场监管和现场检查两种方式的作用,说法正确的有(  )。

A.通过现场检查收集到全面、可靠和及时的信息,大大减少非现场监管的工作量
B.现场检查对非现场监管的指导作用
C.现场检查结果将提高非现场监管的质量
D.通过现场检查修正非现场监管结果
E.现场检查工作还要对非现场监管发现的问题和风险进行持续跟踪监测

答案:C,D
解析:
非现场监管和现场检查两种方式相互补充、互为依据,在监管活动中发挥着不同的作用:①通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息,大大减少现场检查的工作量;②非现场监管对现场检查的指导作用;③现场检查结果将提高非现场监管的质量;④通过现场检查修正非现场监管结果;⑤非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,督促被监管机构加快整改进度和情况,加强现场检查的有效性。

第4题:

非现场监管和现场检查的区别主要体现在()

  • A、非现场监管是持续监管
  • B、非现场监管侧重依靠监管信息系统的资料分析和评估被监管机构的风险状况
  • C、非现场监管需做到及时掌握被监管机构的最新情况
  • D、现场检查侧重实地查证及评核
  • E、现场检查侧重验证、补充或修正非现场人员的分析判断

正确答案:A,B,C,D,E

第5题:

规范的非现场监管工作环节包含以下哪些内容()

  • A、制定监管计划
  • B、监管信息收集
  • C、日常监管分析
  • D、风险评估
  • E、现场检查立项
  • F、监管评级和后续监管

正确答案:A,B,C,D,E,F

第6题:

非现场监管报表指标设计应以()核心,以法人监管为主体,兼顾银行业金融机构的实际情况。

  • A、合规监管
  • B、风险监管
  • C、法人监管
  • D、非现场监管

正确答案:B

第7题:

按照《中国银行业监督管理委员会非现场监管指引(试行)》的规定,下列选项中不属于非现场监管工作环节的是()

  • A、确定监管人员
  • B、制定监管计划
  • C、监管信息收集
  • D、日常监管分析

正确答案:A

第8题:

下列关于现场监管和非现场检查在监管活动中的作用的说法中,正确的是()。


A.通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息,大大减少现场检查的工作量

B.非现场监管对现场检查有指导作用

C.现场检查结果将提高非现场监管的质量

D.通过现场检查修正非现场监管结果

E.非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测

答案:A,B,C,D,E
解析:
非现场监管和现场检查两种方式相互补充、互为依据,在监管活动中发挥着不同的作用:(1)通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息,大大减少现场检查的工作量。(2)非现场监管对现场检查有指导作用。(3)现场检查结果将提高非现场监管的质量。(4)通过现场检查修正非现场监管结果。(5)非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,督促被监管机构加快整改进度和情况,加强现场检查的有效性。

第9题:

非现场监管和现场检查的结合表现为()

  • A、非现场监管可以大大减少现场检查的工作量
  • B、非现场监管可以大大提高现场检查的针对性
  • C、现场检查将提高非现场监管的准确性
  • D、现场检查可以修正非现场监管结果
  • E、非现场监管通过对现场检查发现问题的持续追踪,加强现场检查有效性

正确答案:A,B,C,D,E

第10题:

按照《非现场监管指引(试行)》的规定,非现场监管人员包括()

  • A、主监管员
  • B、非现场监管员
  • C、非现场助理监管员
  • D、非现场监管负责人
  • E、非现场监管协调员

正确答案:A,B,D,E

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