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期感每收新的．一只基金持有一家上市公司的股票的市值不得超过基金资产净值的小上力军次（ 打球相间令送）

题目
单选题
期感每收新的．一只基金持有一家上市公司的股票的市值不得超过基金资产净值的小上力军次（ 打球相间令送）
A

<span class="luanma">巴巴立问</span>5％<span class="luanma">实产求全不</span>

B

<span class="luanma">式往绝决实北门</span>10％<span class="luanma">分即叫岁体男学切</span>

C

<span class="luanma">心产决准</span>20％<span class="luanma">约交本客</span>

D

<span class="luanma">红一妈走便用</span>30％<span class="luanma">市被此产照</span>

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第1题：

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）的情形。

A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%

D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%


正确答案：AB
基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%；③基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；④违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；⑤中国证监会规定禁止的其他情形。

第2题：

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）的情形。

A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

B．一只基金持有_家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%

D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%


正确答案：AB
基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%；③基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；④违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；⑤中国证监会规定禁止的其他情形。

第3题：

完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种，其持有一家上市公司的股票的市值不得超过基金资产净值的15%。（ ）


正确答案：×
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受下列比例限制：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。

第4题：

一只基金持有一定上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%。（ ）


正确答案：√

第5题：

基金持有同一家上市公司股票的市值不得高于该基金资产净值的（ ）。 A．5% B．10% C．15% D．20%


正确答案：B
掌握基金投资与交易行为监管的内容。见教材第十章第四节，P234。

第6题：

证券投资基金投资不得有下列情形（ ）。

A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定


正确答案：ABCD

第7题：

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有哪些情形()。

A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

C、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

D、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定


参考答案：ABCD

第8题：

基金管理人不得有（ ）行为。

A．一只基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10%

B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

C．基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报金额超过该基金的总资产

D．基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报股票数量超过本次发行股票的总量


正确答案：ABCD
答案为ABCD。根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人不得有下列行为：(1)一只基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10%；(2)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%；(3)基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产；(4)基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报的股票数量超过本次发行股票的总量；(5)违反基金合同关于投资范围、投资比例的约定；(6)证监会规定的其他禁止行为。

第9题：

根据我国《证券投资基金运作管理办法》，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的（ ）。

A．10%

B．15%

C．20%

D．25%


正确答案：A
依据法律规定，一只投资基金或同属一家基金管理公司下的若干只基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%。

第10题：

一只基金持有一家上市公司股票的市值，不得高于该基金资产净值的（ ）。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%


正确答案：B

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