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信贷人员的合规管理包括（）。

题目
多选题
信贷人员的合规管理包括（）。
A

建设银行信贷人员应遵守的职业操守

B

建设银行信贷人员应遵守的保密规定

C

授信业务禁止性规定

D

尽职免责标准

参考答案和解析
正确答案： B,A
解析： 暂无解析
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第1题：

合规经营，坚决落实信贷管理制度，主要包括落实哪些制度?


正确答案：①信贷业务培训制度;②从业人员资格管理制度;③贷款责任管理制度;④贷后管理制度;⑤“四包一挂”制度。

第2题：

银行业金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入：

A.合规管理

B.人力资源管理

C.合规管理和人力资源管理

D.信贷人员管理


正确答案：C

第3题：

基金管理人的合规审核程序不包括（ ）。

A.制定合规审核机制

B.确定合规审查人员

C.合规审核调查

D.合规审核评价


正确答案：B
合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。

第4题：

法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映（）

  • A、合规人员的利润贡献情况
  • B、合规人员的合规风险管理水平
  • C、所辖机构的合规风险控制状况
  • D、合规人员的销售任务完成情况

正确答案:B,C

第5题：

（）是信贷违规行为屡禁不止、信贷领域案件多发、信用风险集中爆发的症结所在。

  • A、放松合规经营底线
  • B、违规办理信贷业务
  • C、信贷人员合规意识薄弱
  • D、信贷制度不健全

正确答案:A

第6题：

公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备( )。

A、兼职合规人员

B、专职合规人员

C、专业合规人员

D、全职合规人员


正确答案：A

第7题：

基金公司合规管理的目标包括（ ）
Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系；
Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理；
Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定；
Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营'

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案：C
解析：
基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

第8题：

根据《保险公司合规管理办法》，保险公司总公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备( )。

A、兼职合规人员

B、专职合规人员

C、专业合规人员

D、全职合规人员


参考答案：A

第9题：

（）是强化信贷制度执行力，规范信贷经营管理，实现银行业机构长治久安的根本前提。

  • A、牢守合规经营底线
  • B、合规办理信贷业务
  • C、加强信贷人员合规意识
  • D、建立健全信贷制度

正确答案:B

第10题：

营业部合规管理人员工作职责包括（）

  • A、合规咨询
  • B、合规审核
  • C、合规检查
  • D、合规培训

正确答案:A,B,C,D

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