对公理财风险类型评估问卷须()填写。

题目
单选题
对公理财风险类型评估问卷须()填写。
A

客户

B

管户人员

C

销售人员

D

客户经理

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第1题:

在个人客户签订理财合同之前,网点理财经理必须对客户进行风险提示,要求客户填写《客户风险承受能力评估报告》。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第2题:

签约时需填写()或《对公客户风险类型评估问卷(非衍生交易类)》,并签订《中国农业银行理财产品协议》,签约成功后成为中国农业银行理财业务签约客户。


正确答案:《个人投资者风险承受能力评估问卷》

第3题:

客户在首次购买外币理财产品时填写客户风险承受能力评估报告,之后无需再填写。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第4题:

客户首次购买贵阳银行理财产品,或评估期限超过1年需先进行风险评估并填写《理财客户风险属性评估表》完成风险评估流程。


正确答案:正确

第5题:

理财销售人员需协助客户完成《客户风险承受度评估报告》中的问卷填写,理财销售人员需向客户讲解问卷每题内容及含义。在客户不方便时,我*行人员可代客户进行填写或点击选项。


正确答案:错误

第6题:

在销售“汇利丰”产品时,下列做法正确的是()。

  • A、要求客户亲自填写个人投资者风险类型评估问卷
  • B、代客户填写个人投资者风险类型评估问卷
  • C、将仅适合有投资经验客户的产品推荐给无投资经验的客户
  • D、将高风险的理财产品推荐给风险承受能力为稳健型的投资者

正确答案:A

第7题:

在销售“汇利丰”产品时,关于个人客户风险承受能力评估,下列说法错误的是()。

  • A、要求客户亲自填写个人投资者风险类型评估问卷
  • B、代客户填写个人投资者风险类型评估问卷
  • C、将理财客户划分为有投资经验客户与无投资经验客户
  • D、个人投资者风险类型评估问卷一年内有效

正确答案:B

第8题:

在理财产品销售过程中,在客户签订理财合同之前,网点理财经理必须对客户进行风险提示,要求客户填写《客户风险承受能力评估报告》()

此题为判断题(对,错)。


答案:√

第9题:

客户填写相关风险承受能力评估问卷,由理财经理进行测评,评估结果需()签字确认。

  • A、理财经理
  • B、客户
  • C、营业经理
  • D、运营部总经理

正确答案:A,B

第10题:

客户首次认购对公理财产品或距上次风险承受能力测评超过(),销售人员须对客户进行风险类型评估,确定客户风险类型,以便推介符合其风险类型的理财产品。

  • A、三个月
  • B、半年
  • C、一年
  • D、二年

正确答案:C

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