严禁将权限卡借给他人使用
严禁违规办理客户电子银行批量注册业务
严禁在本人视线外或经第三人完成与客户之间的U盾及口令卡交接手续
严禁在空白重要凭证及有价单证上预留印鉴
第1题:
A、总行内控合规部
B、总行运行管理部
C、一级分行内控合规部
D、一级分行运行管理部
第2题:
内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发,只面向内控合规部门使用。()
此题为判断题(对,错)。
第3题:
加强内控合规管理,打造境内境外、线上线下、开放式的内控格局。创新内控合规体制机制,筑牢“三道防线”,强化责任落实,实现一体化和长效合规管理。()
参考答案:错误
第4题:
分行运营管理部应每年将内控合规主任的考核结果及评价规则向()报备。
第5题:
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,专营机构应建立健全合规及风险管理体系,在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗,合规及风险管理人员无权向总行合规部门、风险管理部门直接报告,必须向当地银监会报告。()
第6题:
内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发,面向()使用。
A.内控合规部门
B.全行
C.总行
D.一级分行及以上
第7题:
“营业主管”是指负责营业网点()等职责的专业人员。
第8题:
A、支行负责人
B、网点负责人
C、营业经理
D、客户经理和柜员
第9题:
网点内控合规主任实行委派制,由()垂直管理,负责网点业务复核、授权和风险合规管理工作。
第10题:
在合规系统内控评价模块中,总行部门内控评价岗、子公司内控评价岗、分行法规部内控评价岗、总行内控评价普通用户由()系统管理员赋予。分行部门(支行)内控评价岗和分行内控评价普通用户角色由()系统管理员赋予。