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根据证券法律制度的规定，下列各项中，上市公司不得公开增发新股的有（　　）。

题目
多选题
根据证券法律制度的规定，下列各项中，上市公司不得公开增发新股的有（　　）。
A

最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告

B

最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了否定意见的审计报告

C

最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告

D

最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，但所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除

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第1题：

上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应在上市前5日向证券交易所提交申请文件。 （ ）


正确答案：B
熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。见教材第七章第三节，P249。

第2题：

上市公司增发新股时只能向特定机构或个人增发。()


答案：错
解析：
上市公司可以向公众公开增发，也可以向特定机构或个人增发。

第3题：

上市公司申请增发新股的可流通股份上市，根据相关规定应向证券交易所提交中国证监会的核准文件。（ ）


正确答案：×
中国证监会的核准文件是发行阶段主承销商和发行人应提交的材料。

第4题：

（2019年）根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司持续信息披露的文件是（ ）。

A.中期报告
B.招股说明书
C.上市公告书
D.公司债券募集说明书

答案：A
解析：

第5题：

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司持续信息披露文件的是( )。

A.招股说明书;
B.重大事件的临时报告
C.债券募集说明书
D.上市公告书

答案：B
解析：
持续信息披露，是指证券上市交易过程中发行人、上市公司对证券上市交易及与证券交易有关的信息要进行持续的披露。该类信息披露文件主要有定期报告和临时报告。

第6题：

根据证券法律制度的规定，上市公司增发新股的，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的（ ）。

A．20%

B．50%

C．70%

D．80%


正确答案：A
上市公司增发新股的，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%。

第7题：

下列各项中降低公司资产负债率的行为有()。

A:发行债券
B:配股
C:增发新股
D:首次发行新股

答案：B,C,D
解析：
资产负债率是负情总额除以资产总额的百分比，它反映在总资产中有多大比例是通过借债来筹资的，也可以衡量公司在清算时保护债权人利益的程度。A项，发行债券是通过借债来融资，负债总额增加会增加资产负债率。

第8题：

下列选项中，不属于初始登记的是( )。

A．股票增发登记

B．增发新股登记

C．证券过户登记

D．基金扩募登记


正确答案：C
[答案] C
[解析] 证券初始登记包括股票首次公开发行登记、权证发行登记、基金募集登记、企业债券和公司债券发行登记、记账式国债发行登记以及股票增发登记、配股登记、基金扩募登记等。C项属于变更登记。

第9题：

根据证券法律制度的规定，下列各项中，可以作为征集人自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利的有（ ）。

A.上市公司董事会
B.上市公司监事会
C.上市公司独立董事
D.上市公司持有1％以上有表决权股份的股东

答案：A,C,D
解析：
上市公司董事会、独立董事、持有1％以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构，可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。

第10题：

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司持续信息披露的文件是（　）。

A.中期报告
B.招股说明书
C.上市公告书
D.债券募集说明书

答案：A
解析：
本题考核上市公司持续信息披露。持续信息披露的文件包括定期报告和临时报告。选项A属于定期报告。选项BCD都属于“首次信息披露”的文件。

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