多选题开展RCSA工作时，操作人员在“流程基本信息”功能模块中需输入以下哪些内容（）A外部法规B内部制度C当前单位相关岗位人员信息D涉及该业务流程的IT系统

第1题：

了解组织的业务内容和操作流程，基本的工作方式和手段属于系统调查内容中的（）。

• A、企业的基本情况
• B、各类人员对新系统的态度
• C、系统资源情况
• D、系统需要支持的业务流程和信息处理状况

第2题：

合规内控与操作风险管理系统中风险与控制识别功能模块需对以下哪些项目进行评估（）

• A、流程相关环节
• B、流程相关岗位
• C、流程相关风险点
• D、流程相关控制点

第3题：

第4题：

下列各项中，属于行政事业单位开展内部控制的具体工作的有（）。

• A、梳理单位各类经济活动的业务流程，明确业务环节
• B、系统分析经济活动风险，确定风险点
• C、选择风险应对策略，并建立健全单位各项内部管理制度
• D、督促相关工作人员认真执行

第5题：

商业银行开展票据业务，需建立以下哪些内控制度？（）

• A、按业务种类、流程、或按部门从属建立明确、具体、可操作性的制度体系;
• B、建立明确的授权制度;
• C、各部门职责明确，关键岗位分离，重要岗位人员定期轮换;
• D、建立合理、完善的票据业务审批流程

第6题：

内部审计人员在信息系统审计中，应当了解业务流程，关注信息技术风险。下列各项中，不属于业务流程层面的信息技术风险的是（）

• A、数据输入
• B、数据处理
• C、数据输出
• D、数据收集

第7题：

客户服务中心工作中涉及的操作风险包括（）。

• A、内部程序
• B、外部事件
• C、人员操作
• D、系统故障

第8题：

第9题：

下列对MMS数据库中UserInfo表功能描述正确的是：（）

• A、保存用户信息，每条纪录保存用户基本信息
• B、业务流程中会调用到该表中的用户信息
• C、该信息在自动开户时不存在，在用户首次访问用户自服务系统时通过注册过程创建，或者由操作员在客服系统中创建
• D、业务流程不必关心此表，只在业务管理中使用

第10题：

与数据流程图相比，业务流程图独有的内容是（）

• A、数据流
• B、系统外部实体
• C、数据处理
• D、内部业务处理单位（人员）