多选题兴业银行审计与关联交易控制委员会在关联交易管理方面的主要职责包括()。A审核需董事会审议的重大关联交易B对兴业银行关联交易情况进行检查考核C董事会授权的其他事宜D审核应提交股东大会审批的关联交易

题目
多选题
兴业银行审计与关联交易控制委员会在关联交易管理方面的主要职责包括()。
A

审核需董事会审议的重大关联交易

B

对兴业银行关联交易情况进行检查考核

C

董事会授权的其他事宜

D

审核应提交股东大会审批的关联交易

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第1题:

依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,关于关联交易控制委员会的说法正确的是()。

  • A、商业银行董事会应当设立关联交易控制委员会,负责关联交易的管理,及时审查和批准关联交易,控制关联交易风险
  • B、关联交易控制委员会成员不得少于三人,并由独立董事担任负责人
  • C、未设立董事会的商业银行,应当由经营决策机构设立关联交易控制委员会
  • D、未设立董事会的商业银行,应当由监事会设立关联交易控制委员会

正确答案:A,B,C

第2题:

依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,下列关于关联交易管理制度提法正确的是()。

  • A、商业银行关联交易管理制度包括关联方的信息收集与管理,信息披露,处罚办法等内容
  • B、商业银行关联交易管理制度包括董事会或者经营决策机构对关联交易的监督管理,关联交易控制委员会的职责和人员组成
  • C、商业银行关联交易管理制度应当报送中国银行业监督管理委员会备案
  • D、商业银行应当制定关联交易管理制度
  • E、以上都对

正确答案:A,B,C,D,E

第3题:

《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》明确,重大关联交易应当由商业银行的关联交易控制委员会审查后,提交()批准;未设立董事会的,应当由商业银行的关联交易控制委员会审查后,提交经营决策机构批准。

A.股东大会

B.高级管理层

C.董事会

D.中层班子


本题答案:C

第4题:

兴业银行股东大会审议兴业银行与关联方之间达成的交易金额占兴业银行资本净额()以上的授信类关联交易。

  • A、5%
  • B、8%
  • C、10%
  • D、15%

正确答案:C

第5题:

兴业银行各级机构发现关联交易符合下列情形之一的,应当及时向总行法律与合规部报告()

  • A、关联交易应当披露未及时披露的
  • B、关联交易应当提交董事会或股东大会审议而未提交的
  • C、发生监管机构禁止进行的关联交易
  • D、其他重大违规事项

正确答案:A,B,C,D

第6题:

《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》明确,重大关联交易应当由商业银行的关联交易控制委员会审查后,提交()批准;未设立董事会的,应当由商业银行的关联交易控制委员会审查后,提交经营决策机构批准。

  • A、股东大会
  • B、高级管理层
  • C、董事会
  • D、中层班子

正确答案:C

第7题:

关于关联方信息的管理,下列说法正确的是()

  • A、总行内控与法律合规部负责汇总全行关联方信息
  • B、关联方信息需提交董事会关联交易控制委员会审议
  • C、董事会关联交易控制委员会每年度对农业银行关联方名单进行确认
  • D、关联方名单经确认后,应按照农业银行商业秘密进行管理,不得向行内任何人员公布

正确答案:A,B,C

第8题:

商业银行制定的关联交易管理制度应包括的内容有()。

A.董事会或者经营决策机构对关联交易的监督管理

B.关联交易控制委员会的职责和人员组成

C.关联方的信息收集与管理,关联方的报告与承诺、识别与确认制度

D.关联交易的种类和定价政策、审批程序和标准,回避制度,内部审计监督,信息披露,处罚办法等内容


答案:ABCD

第9题:

一般关联交易是指兴业银行与一个关联方之间达成的单笔交易金额低于兴业银行资本净额1%,且该笔交易发生后兴业银行与该关联方的交易余额低于兴业银行资本净额()的关联交易。

  • A、5%
  • B、1%
  • C、7%
  • D、10%

正确答案:A

第10题:

兴业银行关联交易是指兴业银行与关联方之间发生的转移资源或义务的哪些事项()

  • A、授信
  • B、资产转移
  • C、提供服务
  • D、中国银行业监督管理委员会等监管机构规定的其他关联交易

正确答案:A,B,C,D

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