多选题《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构不得占压财政存款或者资金。金融机构占压财政存款或者资金的应当进行以下处理()。A给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,处5万元以上30万元以下的罚款B对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分C情节严重的,暂停或者停止该项业务D构成非法吸收公众存款罪的,依法追究刑事责任。

题目
多选题
《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构不得占压财政存款或者资金。金融机构占压财政存款或者资金的应当进行以下处理()。
A

给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,处5万元以上30万元以下的罚款

B

对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分

C

情节严重的,暂停或者停止该项业务

D

构成非法吸收公众存款罪的,依法追究刑事责任。

参考答案和解析
正确答案: C,D
解析: 暂无解析
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第1题:

金融机构违反《金融违法行为处罚办法》有关规定办理存款业务的,应当进行以下处理:

A.给予警告,没收违法所得,并处违法所得

B.给予警告,没收违法所得,并处违法所得

C.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分

D.情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证


正确答案:ACD

第2题:

金融机构违反《金融违法行为处罚办法》规定从事拆借活动的,应当进行以下处理()。

  • A、暂停或者停止该项业务,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,处5万元以上30万元以下的罚款
  • B、对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予记大过直至开除的纪律处分
  • C、情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
  • D、构成违法拆借罪的,依法追究刑事责任

正确答案:A,B

第3题:

《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构擅自提高利率或者变相提高利率,吸收存款,()。

A.给予通报批评

B.没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上50万元以下的罚款

C.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分

D.情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证


本题答案:D

第4题:

《金融违法行为处罚办法》规定,信托投资公司不得以办理委托、信托业务名义吸收公众存款、发放贷款,不得违反国家规定办理委托、信托业务。信托投资公司违反前款规定的,应当进行以下处理()。

  • A、给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上50万元以下的罚款
  • B、对该信托投资公司直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予记大过直至开除的纪律处分
  • C、情节严重的,暂停或者停止该项业务,对直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分
  • D、构成非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

正确答案:A,B,C,D

第5题:

金融机构违反《金融违法行为处罚办法》有关规定办理存款业务的,下列说法不正确的是()。

  • A、给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处5万元以上30万元以下的罚款
  • B、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分
  • C、对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分
  • D、情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

正确答案:A

第6题:

《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构的代表机构经营金融业务的,给予以下处理()。

  • A、给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,处5万元以上30万元以下的罚款
  • B、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分
  • C、情节严重的,撤销该代表机构
  • D、情节特别严重的,撤销该代表机构

正确答案:A,B,C

第7题:

金融机构的代表机构不得经营金融业务。金融机构的代表机构经营金融业务的,按照《金融违法行为处罚办法》规定应当()。

  • A、给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上50万元以下的罚款
  • B、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予记过直至开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分
  • C、情节严重的,撤销该代表机构
  • D、情节特别严重的,暂停该金融机构相关业务

正确答案:C

第8题:

金融机构占压财政存款或者资金的,按照《金融违法行为处罚办法》规定应当( )。

A.给予警告,没收违法所得,并处违法所得

B.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予记大过直至开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分

C.情节严重的,暂停或者停止该项业务

D.构成非法吸收公众存款罪的,依法追究刑事责任


正确答案:A

第9题:

金融机构占压财政存款或者资金的,按照《金融违法行为处罚办法》规定应当()。

  • A、给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,处5万元以上30万元以下的罚款
  • B、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予记大过直至开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分
  • C、情节严重的,暂停或者停止该项业务
  • D、构成非法吸收公众存款罪的,依法追究刑事责任

正确答案:A

第10题:

金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的,依据《金融违法行为处罚办法》应当进行以下处理()。

  • A、给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上50万元以下的罚款
  • B、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分
  • C、情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
  • D、构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

正确答案:A,B,C,D

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