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开户资料的完整性和有效性的审核，如是他人委托开户的，还须填写代办人身份资料，包括（）。

题目
多选题
开户资料的完整性和有效性的审核，如是他人委托开户的，还须填写代办人身份资料，包括（）。
A

姓名、性别

B

证件有效期限

C

身份证件种类

D

证件号码

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第1题：

对公久悬不动户激活需出示的资料包括()

A、营业执照

B、开户许可证

C、法人有效身份证件

D、代办人有效身份证件(代办时)


参考答案：ABCD

第2题：

自然人客户办理资金账户开户申请的方法不包括（ ）。 A．客户本人办理开户 B．委托他人代办开户 C．授权他人以本人名义开户 D．授权他人代理证券交易


正确答案：C
自然人客户开办资金账户开户申请的方法有：①客户本人办理开户：客户提交有效身份证明及复印件、证券账户卡及复印件、拟指定商业银行的借记卡，签署《证券交易委托代理协议书》等相关协议书、承诺函等必备文件；②委托他人代办开户：代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书、委托人有效身份证明及复印件、委托人证券账户卡及复印件、代办人有效身份证明文件及复印件；③授权他人代理证券交易：委托人与代理人一起到营业部，同时提交委托人有效身份证明及复印件、委托人证券账户卡及复印件、代理人有效身份证明及复印件，由委托人本人提出授权委托申请，填写客户授权委托书。

第3题：

个人投资者申请开立基金账户，一般需提供下列资料( )。

A.身份证

B.委托他人代为开户的，代办人须携带授权委托书、代办人有效身份证件。

C.在基金代销银行或证券公司开设的资金账户

D.开户申请表


正确答案：ABCD

第4题：

变更单位银行结算账户时，以下对开户行的处理描述错误的是（）。

  • A、开户行经办人对存款人提交的变更申请资料的真实性、完整性、有效性和合规性进行审查
  • B、开户行经办人对存款人在变更申请书上填写的内容与存款人提交的资料认真核对
  • C、开户行经办人审查变更申请资料完整无误后，在经办人（签章）处加盖经办人私章，并将资料及变更申请书交另一经办人复核
  • D、申请资料及变更申请书复核无误后，复核人在变更申请书“开户银行审核意见”栏签署具体审核意见，填写审核日期，加盖附件章及业务公章

正确答案:D

第5题：

个人投资者申请开立基金账户，需提供下列()资料。

A:本人法定身份证件
B:委托他人代为开户的，代办人须持授权委托书、代办人有效身份证件
C:在基金代销银行或证券公司开设的资金账户
D:开户申请表

答案：A,B,C,D
解析：
本题考查个人投资者申请开立基金账户需提供的资料：①本人法定身份证件（身份证、军官证、士兵证、武警证、护照等）；②委托他人代为开户的，代办人须携带授权委托书、代办人有效身份证件；③在基金代销银行或证券公司开设的资金账户；④开户申请表。故选ABCD。

第6题：

义务机构对先前获得的()的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当重新识别客户身份。

A.客户信用资料

B.客户申请开户资料

C.客户交易信息

D.客户身份资料


参考答案：D

第7题：

个人投资者申请开立基金账户，一般需提供的资料有（ ）。

A．本人法定身份证件（身份证、军官证、士兵证、武警证、护照等）

B．委托他人代为开户的，代办人须携带授权委托书、代办人有效身份证件

C．在基金代销银行或证券公司开设的资金账户

D．开户申请表


正确答案：ABCD

第8题：

资金账户开户流程中查验和复核的内容包括( )．

A．查验自然人客户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性

B．查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易

C．查验客户授权委托书的真实性、有效性、完整性

D．查验经办人的资历及业务水平


正确答案：ABC
63. ABC【解析】除ABC三项外，资金账户开户流程中查验和复核的内容还包括：通过登记结算系统查验客户提交证券账户的状态，并核对该账户在登记结算系统登记的账户信息。

第9题：

自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括 ( )委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。
A.经公证的 B.委托人签字的
C.受委托人签字的 D.经纪人员审核的


答案：A
解析：
。自然人申请开立证券账户的要求：客户填写自然人证券账户注册 申请表，并提交本人有效身份证明文件；客户委托他人代办的，还需提供经公证的委托代 办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

第10题：

在开户管理方面，下列哪些说法是符合监管要求的（）

  • A、办理开户手续的人员必须现场提供其有效身份证明原件，开户手续必须由有权人办理，其他人员一律不得代办
  • B、企业开户资料和预留印鉴，经银行审核后，一律不准再由企业或他人经手，也不准银行内部违规调阅、复印和使用
  • C、如有关材料在银行审核后被企业以任何理由取回或经手，则此次开户视同无效
  • D、企业将有关材料再次交回时，所有开户审核手续和程序应按新开户处理

正确答案:A,B,C,D

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