内控机制
职能部门
集团层级
业务条线
区域单位
第1题：
此题为判断题(对，错)。
第2题：
第3题：
风险资本是银行监管当局为了满足监管要求，促进银行审慎经营、维持金融体系稳定而规定的银行必须持有的资本。( )
A．正确
B．错误
第4题：
第5题：
第6题：
第7题：
第8题：
监管资本是银行监管当局为了满足监管要求、促进银行审慎经营、维持金融体系稳定而规定的银行必须持有的资本。（ ）
第9题：
第10题：
资产公司可以根据自身特点自主设定（）等组织结构，但必须满足基本的审慎监管要求。A、内控机制B、职能部门C、集团层级D、业务条线E、区域单位
中国证监会及其派出机构可以根据（）原则要求期货公司调整净资本扣减比例。A、公平监管B、公开监管C、审慎监管D、公开监管
多选题资产公司可以根据自身特点自主设定（）等组织结构，但必须满足基本的审慎监管要求。A内控机制B职能部门C集团层级D业务条线E区域单位
银行主发起行监管评级达二级以上（含），满足持续审慎监管要求。
单选题中国证监会及其派出机构可以根据（）原则要求期货公司调整净资本扣减比例。A 公平监管B 公开监管C 审慎监管D 公开监管
有效银行监管的核心原则又称巴塞尔核心原则，包括：有效银行监管的先决条件、发照和结构、审慎法规和要求、持续银行监管手段、信息要求、正式监管权力和跨国银行业等七部分25条基本原则，请问：“银行监管者应确保银行根据统一的会计准则和做法保持完备的会计记录，从而使监管者能真实公正地了解银行的财务状况和盈利水平”属于下列哪部分的原则：（）A、审慎法规和要求B、持续银行监管手段C、信息要求D、正式监管权力
单选题中国证监会根据（ ）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。A 全面监管B 审慎监管C 有效监管D 从严监管
村镇银行要建立非现场监管制度，设置主监管员，实施有效现场检查，确保新型农村金融机构的资本充足率、资产质量等指标满足审慎监管要求。
单选题农村地区新设银行业法人机构必须执行审慎、规范的资产分类制度，在任何时点，其资本充足率不得低于8%，资产损失准备充足率不得低于()，内部控制、贷款集中、资产流动性等应严格满足审慎监管要求。A 70%B 80%C 85%D 100%
判断题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。（ ）[2010年9月真题]A 对B 错
