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下列属于个人投资者的特征的有（  ）。Ⅰ.投资需求受个人所处生命周期的不同阶段和个人境况的影响，呈现较大的差异化特征Ⅱ.

题目
单选题
下列属于个人投资者的特征的有（  ）。Ⅰ.投资需求受个人所处生命周期的不同阶段和个人境况的影响，呈现较大的差异化特征Ⅱ.可投资的资金量较小Ⅲ.风险承受能力较弱Ⅳ.常常要借助基金销售服务机构进行投资Ⅴ.投资相关经验和知识较少，专业投资能力不足
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第1题：

单选题
下面关于夏普比率的说法正确的是（）。
A

夏普比率等于期间内投资组合平均超额收益除以系统风险

B

夏普比率越大表明投资风险越高，基金的业绩越差

C

计算夏普比率时，使用的是期末基金收益率和期末无风险收益率

D

夏普比率表示单位总风险下的超额回报率


正确答案： A
解析： 夏普比率等于期间内投资组合平均超额收益除以总风险（即该期间内基金收益的标准差），比率越大说明基金业绩越好。在计算夏普比率时，基金收益率和无风险收益率均使用平均值。因此，选项D正确。

第2题：

单选题
承担审查基金资产净值和基金份额净值的责任人是（  ）。
A

基金托管人

B

基金销售机构

C

注册登记机

D

基金审计的会计师事务所


正确答案： B
解析：

第3题：

单选题
下列关于欧式期权和美式期权的表述，正确的是（）。I.欧式期权指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，美式期权允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权II.对期权买方来说，很明显美式期权的条件比欧式期权更为有利III.对期权卖出者来说，美式期权显然比欧式期权使他承担着更大的风险IV.世界范围内，在交易所进行交易的多数期权均为欧式期权，而在大部分场外交易中广泛采用的则是美式期权
A

I

B

I、II、IV

C

I、II、III

D

I、III


正确答案： C
解析：

第4题：

单选题
目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（  ）个月，且持有资金不得低于（  ）万元人民币。
A

16；40

B

16；50

C

18；40

D

18；50


正确答案： D
解析：

第5题：

单选题
证券公司管理的原则要求证券公司把（）放在首位。
A

流动性

B

盈利性

C

安全性

D

变现能力


正确答案： A
解析： 暂无解析

第6题：

单选题
市场上有ABCD四只基金产品，占总资产的投资比例为40%，30%，20%，10%，其预期收益率分别为15%,10%,5%,20%。该投资者投资这四只基金产品构成的组合的预期收益率为（）。
A

12.5%

B

12%

C

13%

D

10%


正确答案： B
解析：

第7题：

单选题
下列关于基金分拆和基金分红的说法正确的是（　　）。
A

选择现金分红方式分红，投资者所拥有的基金份额会发生改变

B

基金分红必须选择一个恰当的时机，而基金分拆时机的选择较为随意

C

基金投资者可以更改分红方式和分拆方式

D

选择现金分红方式，基金分红后资产规模不会发生改变


正确答案： C
解析：
A项，选择现金分红方式的投资者在获得现金分红的同时，其所拥有的基金份额并不发生改变；C项，投资者可以在权益登记日之前修改分红方式，即基金投资者可以根据个人的具体情况以及基金行情的变化自主更改分红的方式，而基金的分拆中基金投资者并没有类似的权利；D项，选择现金分红方式的投资者在获得现金分红的同时，其所拥有的基金份额并不发生改变，但基金分红有大量的现金流出，基金的资产规模也会发生改变。

第8题：

单选题
某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为（　　）元。
A

4.85

B

5.05

C

5.85

D

6.05


正确答案： A
解析：
在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为0.001元，申报数量单位为1手（1手为1000元面值）。交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格＝前一交易日参考价格×（1±10%）。因为上一交易日的参考价格为5.50元，受涨跌幅限制的影响，今日交易价格在[4.95，6.05]之间波动。

第9题：

单选题
下列对于私募股权投资的战略形式中，描述正确的是（  ）。
A

风险投资的收益来自企业本身的分红

B

成长权益投资者通过提供资金，帮助对象企业发展业务和巩固市场地位

C

并购投资中管理层收购是应用最广泛的形式

D

投资私募股权二级市场是具有周期短、风险小、流动性强特性的投资战略


正确答案： C
解析：

第10题：

单选题
下列关于到期收益率与当期收益率的论述错误的是（）。
A

债券市场价格越接近债券面值，期限越短，则其当期收益率就越接近到期收益率

B

当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动

C

债券市场价格等于债券面值，则其当期收益率等于到期收益率

D

若债券市场价格大于债券面值，则其当期收益率低于到期收益率


正确答案： D
解析： 债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率。

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