为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险,基金采取集中交易制度,即基金投资决策与交易执行职能()

题目
单选题
为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险,基金采取集中交易制度,即基金投资决策与交易执行职能()
A

分别由投资决策委员和基金交易部门承担

B

均由基金交易部门承担

C

均由基金经理承担

D

分别由基金经理和基金交易部门承担

如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

集中交易管理制度是指将企业年金基金的投资决策过程和交易执行过程分开,年金基金的所有证券买卖活动都必须通过投资部门下设的中央交易室集中统一完成。( )


参考答案:正确

第2题:

有关基金公司交易部职能,表述错误的是( )。

A.交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核,执行和反馈

B.交易部属于基金公司的普通保密部分,与其他部门的保密要求相同

C.交易部在交易过程中严格执行相关规定,并利用技术手段避免违规行为的出现

D.基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担


正确答案:B

第3题:

基金管理公司交易部的主要职能有( )。

A执行投资部的交易指令

B记录并保存每日投资交易情况

C保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度

D负责基金交易席位的安排、交易量管理


正确答案:ABCD

第4题:

为了实现决策人与执行人的分离,防止基金经理决策的随意性与道德风险,投资交易的实现应该做到( )。

A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核,确认其合法、合规与完整后方可执行

B.基金经理直接向交易员下达投资指令,交易员才可执行交易

C.基金经理可直接进行交易,从而提高效率

D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可

答案:A
解析:
为了实现决策人与执行人的分离,防止基金经理决策的随意性与道德风险,投资交易的实现应该做到基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核,确认其合法、合规与完整后方可执行。
【考点】其它考点

第5题:

基金管理人合规部门的合规检查包括( )。
Ⅰ.重大关联交易的执行情况
Ⅱ.公司是否独立运作
Ⅲ.基金公司投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破
Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
Ⅴ.公平交易制度建设及执行情况?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:A
解析:
基金管理人合规部门的合规检查包括:
(1)公司是否独立运作。
(2)公平交易制度建设及执行情况。
(3)重大关联交易的执行情况。
(4)公司员下特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效,是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。
(5)基金公司投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破。
(6)风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。

第6题:

基金管理公司交易部的主要职能有( ).(1分)

A.执行投资部的交易指令

B.记录并保存每日投资交易情况

C.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度

D.负责基金交易席位的安排、交易量管理


正确答案:ABCD
76. ABCD【解析】交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责组织、制定和执行交易计划。交易部的主要职能有:①执行投资部的交易指令,记录并保存每日投资交易情况;②保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度;③负责基金交易席位的安排、交易量管理等。

第7题:

为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险,基金采取( )。

A.竞价交易制度

B.分散交易制度

C.集中交易制度

D.分级交易制度


正确答案:C
为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险,基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。

第8题:

有关基金公司交易部职能,表述错误的是()。

A.基金采取集中交易制度,即墓金的投资决策与交易执行职能分别由墓金经理和从金交易部门承担

B.交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核,执行和反馈

C.交易部在交易过程中严格执行相关规定,并利用技术手段避免违规行为的出现

D.交易部属于荃金公司的普通保密部门,与其他部门的保密要求相同(2016证券投资基金基础真题)


答案:D

第9题:

基金交易业务控制包含( )。
Ⅰ.实行集中交易制度
Ⅱ.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
Ⅲ.投资指令应当合法、合规与完整后方可执行
Ⅳ.建立科学的交易分配制度、交易记录制度和交易绩效评价体系

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
基金公司投资管理业务和销售业务控制的主要内容: 基金交易业务控制的主要内容包含:
(1)基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
(2)公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施。
(3)投资指令应当进行审核,确认其合法、合规与完整后方可执行。如出现指令违法违规或者其他异常情况,应当及时报告相应部门与人员。
(4)公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待。
(5)建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。
(6)建立科学的交易绩效评价体系。

第10题:

(2018年)关于基金投资运作过程中的集中交易制度,下列理解正确的是()。

A.基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基金经理与基金交易部门承担的
B.基金经理直接向交易员下达投资指令
C.基金经理直接进行交易
D.交易指令应包含确切的交易价格,交易员严格按照该价格水平进行证券交易

答案:A
解析:
为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险,基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。
已完成0题/共17题

更多相关问题