单选题证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（）。A 资金募集和证券交付B 证券创设和证券交付C 证券创设、资金募集和证券交付D 证券登记和资金募集

题目

单选题

证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（）。

资金募集和证券交付

证券创设和证券交付

证券创设、资金募集和证券交付

证券登记和资金募集

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第1题：

在年度报表“财务报表附注”部分，证券公司应对代发行证券、证券发行收入和证券发行费用3个报表项目进行阐释。（）

正确答案：×
在年度报袁“财务报表附注”部分，证券公司应对代发行证券、证券发行收入两个报表项目进行阐释。

第2题：

在初始登记流程中通过证券交易所交易系统发行的证券，由证券交易所根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。（）

正确答案：×
在初始登记流程中通过证券交易所交易系统发行的证券，由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

第3题：

变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（）过户的行为。

A．记名证券

B．不记名证券

C．无纸化证券

D．实物证券

正确答案：A

第4题：

根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是()。

A:证券交易所根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
B:证券公司可根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
C:证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
D:证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

答案：D

解析：

根据有关规定，证券发行人申请办理送股（公积金转增股本）登记，应向中国证券登记结算公司提供派发股份股利及公积金转增股本申请、股东大会决议以及其他要求的材料。中国证券登记结算有限责任公司对证券发行人的申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份，于权益登记日登记送股。

第5题：

变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（）的过户的行为。

A．记名证券

B．不记名证券

C．无纸化证券

D．实物证券

正确答案：A
变更是在投资者或账户之间划转，并相应更改股东名册或债权人名册，需要记名证券。

第6题：

已发行的证券在证券交易所上市后，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。（）

正确答案：×

第7题：

在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司应对代发行证券、证券发行收入和证券发行费用3个报表项目进行注释。（）

正确答案：×

第8题：

证券初始登记包括( )等。

A．股份初始登记

B．基金募集登记

C．债券发行登记

D．权证发行登记

正确答案：ABCD
94. ABCD【解析】按照证券类别和发行情况，可以对证券初始登记进一步划分为股份初始登记、基金募集登记、债券发行登记、权证发行登记和交易型开放式指数基金发行登记。

第9题：

在无纸化发行条件下，权利人只能通过（）来实现占有无纸化证券。?

A：证券账户的控制
B：实物的控制
C：资金账户的控制
D：公司的控制

答案：A

解析：

第10题：

证券初始登记包括()等。

A:股份初始登记
B:基金募集登记
C:债券发行登记
D:权证发行登记

答案：A,B,C,D

解析：

按照证券类别和发行情况，可以对证券初始登记进一步划分为股份初始登记、基金募集登记、债券发行登记、权证发行登记和交易型开放式指数基金发行登记。

证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（）。

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