问答题建设工程监理招标与投标 某城市高层建筑工程项目的业主与某监理公司和某建筑工程公司分别签订了建设工程施工阶段委托监理合同和建设工程施工合同，该工程为列入城建档案管理部门档案接收范围的工程。对于该项目建设工程中的各种文件资料各方按照自己的职责进行了组卷整理，在该建设项目竣工验收后，建设单位将这些档案资料提交给城建档案管理部门。 建设工程归档文件卷内文件的排列顺序的要求有哪些？

问题1 建设工程文件档案资料的特点：分散性和复杂性、继承性和时效性、全面性和真实性、随机性、多专业性和综合性。
问题2
工程参建单位填写的建设工程档案应以施工及验收规范、工程合同、设计文件、工程施工质量验收统一标准等为依据。
问题3
地方城建档案管理部门的职责：
(1)负责接收和保管所辖范围应当永久和长期保存的工程档案和有关资料。
(2)负责对城建档案工作进行业务指导，监督和检查有关城建档案法规的实施。
(3)列入向本部门报送工程档案范围的工程项目，其竣工验收应由本部门参加并负责对移交的工程档案进行验收。
问题4
(1)工程准备阶段的文件：建设项目列入年度计划的申报文件；项目建议书审批意见及前期工作通知书；建设工程项目管理部、工程项目监理部、工程施工项目经理部及各自负责人名单。
(2)监理文件：分包单位资质报审表；施工组织设计(方案)报审表；工程款支付申请表。
(3)施工文件：原材料、成品、半成品、构(配)件设备出厂质量合格证及试验报告；单位工程质量评定表及报验单。
问题5
工程准备阶段的文件可归纳为：立项文件；建设用地、征地、拆迁文件；开工审批文件。

本题考查的是管理要求。列入城建档案管理部门接收范围的工程，建设单位在工程竣工验收后3个月内向城建档案管理部门移交一套符合规定的工程档案（监理文件资料）。参见教材P176。

1．监理文件档案资料进行科学管理的意义为：(1)可以为监理工作的顺利开展创造良好条件；(2)可以极大地提高监理工作效率；(3)可以为建设工程档案的归档提供可靠保证。2．对监理文件档案资料管理部门和人员的要求如下：(1)应由项目监理部的信息管理部门专门负责建设工程项目的信息管理工作，其中包括监理文件档案资料的管理。(2)应由信息管理部门中的资料管理人员负责文件和档案资料的管理和保存。(3)对信息管理部门中的资料管理人员的要求是：①熟悉各项监理业务；②全面了解和掌握工程建设进展和监理工作开展的实际情况。

3．管理职责包括：

(1)应建立和完善监理文件资料管理制度，宜设专人管理监理文件资料；(2)应及时、准确、完整地收集、整理、编制、传递监理文件资料，宜采用信息技术进行监理文件资料管理；(3)应及时整理、分类汇总监理文件资料，并按规定组卷，形成监理档案；(4)应根据工程特点和有关规定，保存监理档案，并应向有关单位、部门移交。管理要求包括：需要存档的监理文件资料。监理文件资料收发文与登记、传阅、分类存放、组卷归档、验收与移交等。归档保存应严格遵循保存原件为主、复印件为辅和按照一定顺序归档的原则。

4．监理工作基本表式的种类和用途：

(1)A类表为监理单位用表，包括总监理工程师任命书；工程开工令；监理通知单；监理报告；工程暂停令；旁站记录；工程复工令；工程款支付证书。(2)B类为施工单位报审、报验用表，包括施工组织设计或（专项）施工方案报审表；工程开工报审表；工程复工报审表；分包单位资格报审表；施工控制测量成果报验表；工程材料、构配件、设备报审表；报验、报审表；分部工程报验表；监理通知回复单；单位工程竣工验收报审表；工程款支付报审表；施工进度计划报审表；费用索赔报审表；工程临时或最终延期报审表。(3)C类表为通用表，包括工作联系单；工程变更单；索赔意向通知书。

5．监理文件和档案资料传递流程是：(1)在监理内部，所有文件和档案资料都必须先送信息管理部门进行统一整理分类，归档保存，然后由信息管理部门根据总监理工程师或其授权监理工程师指令和监理工作的需要，分别将文件和档案资料传递给有关的监理工程师。(2)在监理外部，在发送或接收监理单位、设计单位、施工单位、材料供应单位及其他单位的文件和档案资料时，也应由信息管理部门负责进行，这样只有一个进口通道，从而在组织上保证文件和档案资料的有效管理。

考点:管理要求。选项D，正确的表述应为“对改建、扩建和维修工程，建设单位应组织工程监理单位据实修改、补充和完善监理文件资料，对改变的部位，应当重新编写，并在工程竣工验收后3个月内向城建档案管理部门移交”。选项E，正确的表述应为选项A的内容。

考核建设工程监理文件资料管理要求。选项D错误，对改建、扩建和维修工程，建设单位应组织工程监理单位据实修改、补充和完善监理文件资料，对改变的部位，应当重新编写，并在工程竣工验收后3个月内向城建档案管理部门移交；选项E错误，列入城建档案管理部门接收范围的工程，建设单位在工程竣工验收后3个月内向城建档案管理部门移交一套符合规定的工程档案（监理文件档案）。参见教材P168。

＜1>、 监理单位进行建设工程文件档案资料管理的职责要求包括：
（1）应设专人负责监理资料的收集、整理和归档工作，在项目监理部，监理资料的管理应由总监理工程师负责，并指定专人具体实施，监理资料应在各阶段监理工作结束后及时整理归档。
（2）监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序。
（3）可以按照委托监理合同的约定，接受建设单位的委托，监督、检查工程文件的形成积累和立卷归档工作。
（4）编制的监理文件的套数、提交内容、提交时间，应按照现行《建设工程文件归档整理规范》（GB／T 50328—2001）和各地城建档案管理部门的要求，编制移交清单，双方签字、盖章后，及时移交建设单位，由建设单位收集和汇总。监理公司档案部门需要的监理档案，按照《建设工程监理规范》（GB 50319-2013）的要求，及时由项目监理部提供。
＜2>、
不妥。因为建设单位在组织工程竣工验收前，应提请城建档案管理部门对工程档案进行预验收，建设单位未取得城建档案管理部门出具的认可文件，不得组织工程竣工验收。
＜3>、
建设工程归档文件卷内文件的排列顺序的要求包括：
（1）文字材料按事项、专业顺序排列。同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、主件与附件不能分开，并按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的顺序排列。
（2）图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。
（3）既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后。
＜4>、
城建档案管理部门在进行工程档案预验收时，应重点验收以下内容：
（1）工程档案分类齐全、系统完整；
（2）工程档案的内容真实、准确地反映工程建设活动和工程实际状况；
（3）工程档案已整理立卷，立卷符合现行《建设工程文件归档整理规范》的规定；
（4）竣工图绘制方法、图式及规格等符合专业技术要求，图面整洁，盖有竣工图章；
（5）文件的形成、来源符合实际，要求单位或个人签章的文件，其签章手续完备；
（6）文件材质、幅面、书写、绘图、用墨、托裱等符合要求。

建设工程档案的验收中验收应符合的要求有：①列入城建档案管理部门接收范围的工程，建设单位在组织竣工验收前，应提请城建档案管理部门对工程档案进行预验收；②国家、省市重点工程项目或一些特大型、大型的工程项目的预验收和验收，必须有地方城建档案管理部门参加；③地方城建档案管理部门负责工程档案的最后验收，并对编制报送工程档案进行业务指导、督促和检查。

1．建设工程文件档案资料的特点：分散性和复杂性、继承性和时效性、全面性和真实性、随机性、多专业性和综合性。

2．工程参建单位填写的建设工程档案应以施工及验收规范、工程合同、设计文件、工程施工质量验收统一标准等为依据。

3．地方城建档案管理部门的职责：(1)负责接收和保管所辖范围应当永久和长期保存的工程档案和有关资料；(2)负责对城建档案工作进行业务指导，监督和检查有关城建档案法规的实施；(3)列入向本部门报送工程档案范围的工程项目，其竣工验收应由本部门参加并负责对移交的工程档案进行验收。

4．(1)工程准备阶段的文件：建设项目列入年度计划的申报文件；项目建议书审批意见及前期工作通知书：建设工程项目管理部、工程项目监理部、工程施工项目经理部及各自负责人名单；(2)监理文件：分包单位资质报审表；施工组织设计（方案）报审表；工程款支付申请表；(3)施工文件：原材料、成品、半成品、构配件设备出厂质量合格证及试验报告；单位工程质量评定表及报验单。

5．工程准备阶段的文件可归纳为：立项文件；建设用地、征地、拆迁文件；勘察、测绘、设计文件；招标投标与合同文件；开工审批文件；财务文件；建设、施工、监理机构及负责人名单。

考点:管理要求。选项A错误，停建、缓建工程的监理文件资料暂由建设单位保管；选项B8错误，列入城建档案管理部门接收范围的工程，建设工程在竣工验收后3个月内向城建档案管理部门移交一套符合规定的工程档案；选项D错误，建设单位向城建档案管理部门移交工程档案(监理文件资料)，应办理移交手续，填写移交目录，双方签字、盖章后交接。