证券经营机构根据业务内容划分,有( )。

题目
多选题
证券经营机构根据业务内容划分,有( )。
A

证券发行商

B

证券经纪商

C

证券自营商

D

证券承销商

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第1题:

关于证券公司业务的划分,下列说法正确的是( )。

A.综合类证券公司可经营证券承销业务

B.经纪类证券公司可经营证券承销业务

C.综合类和经纪类证券公司均可经营证券承销业务

D.是否可经营承销业务,需要由证监会决定


正确答案:A

第2题:

证券经营机构从事自营业务时,不得委托其他证券经营机构代为买卖证券。( )


正确答案:√
A。略

第3题:

根据我国《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。( )


正确答案:√
自营业务需要用专门的证券自营账户。

第4题:

根据修订后的《证券法》规定,证券公司经国务院证券监督管理机构批准,可以经营( )。 A.证券定价与承销业务 B.证券定价与保荐业务 C.证券承销与保荐业务 D.证券承销与公司收购业务


正确答案:C
2006年1月1日实施的修订后的《证券法》规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营证券承销与保荐业务。

第5题:

根据《证券法》第129条:综合类证券公司可以经营( )证券业务。

A.证券经纪业务 B.证券自营业务

C.证券承销业务 D.经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

E.证券包销业务


正确答案:ABCD

第6题:

证券经营机构指专营证券业务的政府机构( )


正确答案:×

第7题:

证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。

A.管理证券公司一定区域内的证券营业部

B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务

C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务


正确答案:ABCD

第8题:

( )是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件。

A.证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为

B.证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分账管理

C.设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施

D.在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚


正确答案:C

第9题:

我国对证券经营机构监管的主要内容有()。

A、资格监管

B、业务监管

C、风险监管

D、资金监管


参考答案:ABC

第10题:

商业银行证券投资业务的审计应注意的内容有()

A.对证券经营机构合法性的审查

B.对证券买家的审查

C.对收取手续费的审查

D.对办理证券买卖业务的审查

E.对代理发行证券的审查


参考答案:ACDE

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