证券发行商
证券经纪商
证券自营商
证券承销商
第1题:
关于证券公司业务的划分,下列说法正确的是( )。
A.综合类证券公司可经营证券承销业务
B.经纪类证券公司可经营证券承销业务
C.综合类和经纪类证券公司均可经营证券承销业务
D.是否可经营承销业务,需要由证监会决定
第2题:
证券经营机构从事自营业务时,不得委托其他证券经营机构代为买卖证券。( )
第3题:
根据我国《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。( )
第4题:
根据修订后的《证券法》规定,证券公司经国务院证券监督管理机构批准,可以经营( )。 A.证券定价与承销业务 B.证券定价与保荐业务 C.证券承销与保荐业务 D.证券承销与公司收购业务
第5题:
根据《证券法》第129条:综合类证券公司可以经营( )证券业务。
A.证券经纪业务 B.证券自营业务
C.证券承销业务 D.经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
E.证券包销业务
第6题:
证券经营机构指专营证券业务的政府机构( )
第7题:
证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。
A.管理证券公司一定区域内的证券营业部
B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
第8题:
( )是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件。
A.证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为
B.证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分账管理
C.设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施
D.在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
第9题:
A、资格监管
B、业务监管
C、风险监管
D、资金监管
第10题:
A.对证券经营机构合法性的审查
B.对证券买家的审查
C.对收取手续费的审查
D.对办理证券买卖业务的审查
E.对代理发行证券的审查