根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所管理办法》规定,证券交易所接纳的会员应当是()

题目
单选题
根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所管理办法》规定,证券交易所接纳的会员应当是()
A

有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

B

有权部门批准设立的金融机构

C

有权部门批准设立的境内证券经营机构

D

有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构

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第1题:

根据我国《证券交易所管理办法》规定,证券交易所的最高权力机构是( )。

A.理事会

B.董事会

C.会员大会

D.风险管理委员会


正确答案:C
[答案] C
[解析] 证券交易所的决策机构是会员大会(股东大会)及理事会(董事会)。其中,会员大会是最高权力机构,决定证券交易所基本方针;理事会是由理事长及理事若干名组成的协议机构,制订为执行会员大会决定的基本方针所必需的具体方法,制订各种规章制度。

第2题:

根据《证券法》规定,证券交易所总经理的任免谁无权决定?( )

A.证券业协会

B.国务院证券监督管理机构

C.证券交易所会员大会

D.证券交易所理事会


正确答案:ACD
【考点】证券交易所总经理的任免
【解析】《证券法》第107条:证券交易所设总经理一人,由国务院证券监督管理机构任免。

第3题:

下列证券交易所的说法中,错误的是( )。

A.在我国,证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一

C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易


正确答案:C
【解析】一般来说,证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件,上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同。

第4题:

下列关于证券交易所对会员的管理的说法有误的是( )。 A.证券交易所接纳的会员应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B.证券交易所有权要求会员提供有关业务的报表、账册、交易记录及其他文件、资料,同时可根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁 C.证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员,应当在规定时间内报国务院证券监管委员会备案 D.证券交易所应当根据国家关于证券经营机构自营业务管理的规定和证券交易业务规则,对会员的证券自营业务实施监管


正确答案:C
证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员,应当在规定时间内报中国证监会备案。故C项说法错误。

第5题:

根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所设理事会,理事会是证券交易所的决策机构,其主要职责是( )

A.执行会员大会的决议;制定、修改证券交易所的业务规则

B.审定总经理提出的工作计划;审定总经理提出的财务预算、决算方案

C.审定对会员的接纳;审定对会员的处分

D.根据需要决定专门委员会的设置;会员大会授予的其他职责


正确答案:ABCD

第6题:

根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员,应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。( )


正确答案:×

第7题:

根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定,( )是证券交易所的最高权力机构。

A.会员大会

B.理事会

C.监察委员会

D.总经理


正确答案:A

第8题:

下列说法错误的是( )。

A.在我国,证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一

C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

D.证券交易所的会员只能是证券公司


正确答案:C
[答案] C
[解析] 一般来说,证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件,上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同。

第9题:

根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所决定接纳或者开除会员应当自决定后的( )个工作日内向中国证监会备案。

A.3

B.5

C.7

D.10


正确答案:B

第10题:

根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所管理办法》规定,证券交易所接纳的会员应当是( )。

A.有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

B.有关部门批准设立的金融机构

C.有关部门批准设立的境内证券经营机构

D.有关部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构


正确答案:A
注意证券交易所接纳的会员的关键特征:具有法人地位、境内、证券经营机构。

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