有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
有权部门批准设立的金融机构
有权部门批准设立的境内证券经营机构
有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构
第1题:
根据我国《证券交易所管理办法》规定,证券交易所的最高权力机构是( )。
A.理事会
B.董事会
C.会员大会
D.风险管理委员会
第2题:
根据《证券法》规定,证券交易所总经理的任免谁无权决定?( )
A.证券业协会
B.国务院证券监督管理机构
C.证券交易所会员大会
D.证券交易所理事会
第3题:
下列证券交易所的说法中,错误的是( )。
A.在我国,证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一
C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
第4题:
下列关于证券交易所对会员的管理的说法有误的是( )。 A.证券交易所接纳的会员应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B.证券交易所有权要求会员提供有关业务的报表、账册、交易记录及其他文件、资料,同时可根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁 C.证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员,应当在规定时间内报国务院证券监管委员会备案 D.证券交易所应当根据国家关于证券经营机构自营业务管理的规定和证券交易业务规则,对会员的证券自营业务实施监管
第5题:
根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所设理事会,理事会是证券交易所的决策机构,其主要职责是( )
A.执行会员大会的决议;制定、修改证券交易所的业务规则
B.审定总经理提出的工作计划;审定总经理提出的财务预算、决算方案
C.审定对会员的接纳;审定对会员的处分
D.根据需要决定专门委员会的设置;会员大会授予的其他职责
第6题:
根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员,应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。( )
第7题:
根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定,( )是证券交易所的最高权力机构。
A.会员大会
B.理事会
C.监察委员会
D.总经理
第8题:
下列说法错误的是( )。
A.在我国,证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一
C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
D.证券交易所的会员只能是证券公司
第9题:
根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所决定接纳或者开除会员应当自决定后的( )个工作日内向中国证监会备案。
A.3
B.5
C.7
D.10
第10题:
根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所管理办法》规定,证券交易所接纳的会员应当是( )。
A.有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B.有关部门批准设立的金融机构
C.有关部门批准设立的境内证券经营机构
D.有关部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构