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金融风险的特征包括（）。Ⅰ.风险的不确定性Ⅱ.风险的客观性Ⅲ.风险的危害性Ⅳ.风险的可测定性

题目
单选题
金融风险的特征包括（）。Ⅰ.风险的不确定性Ⅱ.风险的客观性Ⅲ.风险的危害性Ⅳ.风险的可测定性
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第1题：

单选题
非证券金融市场包括()。 ①信托市场 ②股权投资市场 ③保险市场 ④债券市场
A

①②③

B

①②④

C

②③④

D

①③④


正确答案： C
解析： 非证券金融市场，是指以有价证券以外的金融资产为对象的发行和交易关系的总和，包括股权投资市场、信托市场、融资租赁市场、外汇市场、黄金市场、保险市场、银行理财产品市场、长期贷款市场等。

第2题：

单选题
金融期货的基本功能包括()。 I.套期保值功能； II.价格发现功能； III.投机功能； IV.套利功能
A

I、II、III、IV

B

I、II、IV

C

I、III、IV

D

II、III


正确答案： D
解析： 金融期货的基本功能包括：套期保值功能；价格发现功能；投机功能；套利功能。

第3题：

单选题
下列各项中关于基金投资风险管理说法正确的是（　　）。Ⅰ．对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容Ⅱ．按照是否可以通过分散投资来降低风险的标准，可以风险划分为外部风险与内部风险Ⅲ．内部风险主要指基金管理人在基金管理过程中产生的风险Ⅳ．外部风险包括市场风险、政策风险、信用风险以及经营风险等风险
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： D
解析：
基金投资面临外部风险与内部风险，其中，外部风险包括市场风险、政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险；内部风险包括基金管理人的合规风险、操作风险和职业道德风险等。按照是否可以通过分散投资来降低风险的标准，可以将外部风险划分为系统性风险和非系统性风险。内部风险多属于非系统性风险。

第4题：

单选题
有价证券本身（）。
A

没有价格，有价值

B

有使用价值，但没有价值

C

没有使用价值，但有价值

D

没有价值，但有价格


正确答案： B
解析： 暂无解析

第5题：

单选题
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列()条件。 Ⅰ.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试 Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员 Ⅲ.最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.中国证监会规定的其他条件
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


正确答案： D
解析： 根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：具有证券经纪业务资格；公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；中国证监会规定的其他条件。

第6题：

单选题
目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种有(   )。Ⅰ.美元Ⅱ.日元Ⅲ.欧元Ⅳ.英镑
A

Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


正确答案： D
解析：

第7题：

单选题
下列关于金融市场分类错误的是（  ）。
A

按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场

B

按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场

C

按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等

D

按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场


正确答案： C
解析：

第8题：

不定项题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列(措施。
A

向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

B

要求公司采取措施调整业务规模和资产负自结构，提高净资本水平

C

要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

D

限制转让财产或在财产上设定其他权利


正确答案： D
解析： 暂无解析

第9题：

单选题
某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是（  ）。①20元②0.5元③1元④5.4元
A

①④

B

①③④

C

①②④

D

②③


正确答案： A
解析：

第10题：

单选题
与其他类型基金相比，货币市场基金具有（　　）的特点。[2015年3月真题]Ⅰ．流动性较差Ⅱ．流动性较好Ⅲ．风险较低Ⅳ．收益较高
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅳ


正确答案： A
解析：
货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、管理费用低，有些还不收取赎回费用。因此，货币市场基金通常被认为是低风险的投资工具。

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