开立证券账户应坚持()原则。

题目
单选题
开立证券账户应坚持()原则。
A

合法性和及时性

B

合法性和真实性

C

及时性和全面性

D

及时性和真实性

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第1题:

在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中,更换新号码的证券账户卡应包含的内容是( )。

A.原证券账户的复制

B.原证券账户的复制和证券的交易过户

C.新开立证券账户

D.新开立证券账户和证券的非交易过户


正确答案:D
[答案] D
[解析] 补办原号和更换新号码的证券账户卡的性质完全不同。前者只是原证券账户卡的复制,而后者则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。

第2题:

开立证券账户应坚持( )原则。

A.合规性

B.一致性

C.合法性

D.真实性


正确答案:CD
开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。故CD选项正确。

第3题:

境内法人申请开立证券账户的,客户应填写( ).

A.机构证券账户注册登记表

B.机构证券账户授权委托书

C.机构证券账户注册申请表

D.机构证券账户开立申请表


正确答案:C
8.C【解析】境内法人申请开立证券账户的要求:客户填写机构证券账户注册申请表,提交企业法人营业执照或注册登记证书及复印件、加盖公章的法定代表人证明书、经法定代表人签字并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书、法定代表人的有效身份证明文件复印件、代理人(被授权人)身份证原件及复印件。

第4题:

在证券经纪商为投资者办理经纪业务时,开立证券账户应坚持( )原则。 A.合法性 B.公正性 C.真实性 D.公平性


正确答案:AC
证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一,是投资者必须事先到中国结算公司或其开户代理机构开立证券账户。开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。

第5题:

在我国,开立证券账户应坚持的原则包括( )。

A、合法性

B、独立性

C、有效性

D、真实性


正确答案:AD

第6题:

申请人申请过户登记时,如过人方为境外投资者且未开立证券账户的,该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户用于证券买卖。 ( )


正确答案:×
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节,P90。

第7题:

证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守( )原则。

A、实名制

B、效率

C、国际标准

D、匿名制


正确答案:A

第8题:

开立证券账户应坚持( )原则.

A.合法性与及时性

B.合法性与真实性

C.及时性与全面性

D.及时性与真实性


正确答案:B
29.B【解析】开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则,前者是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户;后者是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效,不得有虚假隐匿。

第9题:

开立证券账户应坚持( )的原则。 A.真实性 B.准确性 C.可靠性 D.合法性


正确答案:AD
【考点】掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节,P24。

第10题:

开立证券账户应坚持( )原则。 A.合法性和真实性 B.合法性和同一性 C.同一性和真实性 D.合法性和有效性


正确答案:A
开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。前者是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户;后者是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效,不得有虚假隐匿。

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