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下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。

题目
单选题
下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。
A

证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

B

证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

C

证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

D

证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

参考答案和解析
正确答案： D
解析： A、D项属于融资融券业务合法合规原则；B项属于岗位分离原则。
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第1题：

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。

A．必须经证监会批准

B．证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

C．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

D．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约


正确答案：ABCD
72. ABCD【解析】除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

第2题：

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。

A．合法合规原则

B．集中管理原则

C．独立运行原则

D．岗位分离原则


正确答案：ABCD
ABCD
【解析】四个选项都是正确的。

第3题：

证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。（ ）


正确答案：√

第4题：

证券公司应当建立由总部集中管理的融资融券业务技术系统和建立融资融券业务的集中风险监控系统。 （ ）


正确答案：√

第5题：

证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司董事会。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。（ ）


正确答案：×
证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。

第6题：

从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。 A．合法合规原则 B．集中管理原则 C．独立运行原则 D．岗位分离原则


正确答案：ABCD
【考点】掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节， P231—233。

第7题：

证券公司开展融资融券业务的原则,包括()Ⅰ.同盈同亏原则Ⅱ.了解客户原则Ⅲ.集中管理原则Ⅳ.业务隔离原则

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


参考答案：D

第8题：

业务决策机构负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。（ ）


正确答案：×
业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。题中描述的是董事会负责的内容。

第9题：

证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（ ）。 A．业务规模及集中度风险 B．业务管理风险 C．市场风险 D．政策风险


正确答案：B
业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。

第10题：

证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理，融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。 （ ）


正确答案：√

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