通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格
为客户提供风险评估及投资建议
以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量
为获取利益或减少损失,利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场,影响证券市场价格,制造证券市场假象
第1题:
第2题:
第3题:
基金监管是指监管部门运用法律的.经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。( )
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告( )。
Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为
Ⅱ.基金公司员工迟到早退
Ⅲ.基金公司员工工资调整
Ⅳ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
第9题:
第10题: