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基金监管是指监管部门运用（）手段，对基金市场参与者行为进行的监督

题目

基金监管是指监管部门运用（）手段，对基金市场参与者行为进行的监督守管理。

  • A、法律的
  • B、自律的
  • C、经济的
  • D、行政的
参考答案和解析
正确答案:A,C,D
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第1题：

由于在岸基金的( )均处于本国境内，所以，基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。

A．投资者

B.基金组织

C．基金管理人

D.基金托管人


正确答案：ABCD
【解析】答案为ABCD：根据基金的资金来源和用途的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。其中，在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金。由于在岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均在本国境内，所以基金的监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管。

第2题：

基金的监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管的基金是（ ）。 A．封闭式基金 B．契约型基金 C．在岸基金 D．公募基金


正确答案：C
在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金。由于在岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均在本国境内，所以基金的监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管。

第3题：

基金监管是指监管部门运用法律的．经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。( )


正确答案：√

第4题：

由于在岸基金的（ ）均处于本国境内，所以基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。

A．投资者

B．基金组织、基金管理人和基金托管人

C．其他当事人

D．交易场所


正确答案：ABCD

第5题：

基金监管是指监管部门运用（ ）手段，对基金市场参与者的行为进行的监督与管理。 A．法律的 B．自律的 C．经济的 D．行政的


正确答案：ACD
了解基金监管的含义与作用。见教材第十章第一节，P210。

第6题：

由于在岸基金的()均处于本国境内，所以，监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。

A、投资者

B、基金托管人

C、基金管理人

D、基金的投资市场


参考答案：ABCD

第7题：

在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金。基金的监管部门比较不容易运用本国法律法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管。( )


正确答案：×

第8题：

证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。( )


正确答案：√

第9题：

基金监管是指监管部门运用()手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

A.法律的

B.自律的

C.经济的

D.行政的


答案：ACD

第10题：

请回答题。

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

以下原则中，（ ）不是基金监管的原则。 查看材料

A.审慎监管原则

B.监管的连续性和有效性原则

C.保障投资者利益原则

D.依法监管原则


正确答案：B
B[解析]基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。基金监管的基本原则包括以下几个方面：①保障投资人利益原则；②适度监管原则；③高效监管原则；④依法监管原则；⑤审慎监管原则；⑥公开、公平、公正监管原则。

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