Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题:
任用无从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以采取以下( )措施。
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款
C.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
第2题:
第3题:
如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格,而擅自从事中间介绍业务,中国证监会可以对其采取以下( )措施。
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款
C.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,应承担( )的法律责任。
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款
C.没有违法所得,或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上50万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款
第9题:
第10题: