单选题合规管理的基本原则主要有（）。①协调性原则；②主观性原则；③公正性原则；④及时性原则；⑤客观性原则；⑥独立性原则；⑦准确性原则；⑧专业性原则A ②④⑥⑦⑧B ③④⑤⑦⑧C ①③⑤⑥⑧D ①②④⑤⑦

题目

单选题

合规管理的基本原则主要有（）。①协调性原则；②主观性原则；③公正性原则；④及时性原则；⑤客观性原则；⑥独立性原则；⑦准确性原则；⑧专业性原则

②④⑥⑦⑧

③④⑤⑦⑧

①③⑤⑥⑧

①②④⑤⑦

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第1题：

合规管理的基本原则不包括( )。

A.高效性原则

B.客观性原则

C.公正性原则

D.专业性原则

正确答案：A
合规管理的基本原则包括独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则。【考点】合规管理概述

第2题：

下列属于合规管理的基本原则的是（）。

Ⅰ．独立性原则Ⅱ．客观性原则

Ⅲ．公正性原则Ⅳ．协调性原则

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D
D[解析]合规管理的基本原则包括：①独立性原则。②客观性原则。③公正性原则。④专业性原则。⑤协调性原则。

第3题：

合规管理的基本原则不包括()

A.独立性原则

B.客观性原则

C.公正性原则

D.全面性原则

正确答案：D
解析：合规管理的基本原则包括：①独立性原则;②客观性原则;③公正性原则;④专业性原则;⑤协调性原则。

第4题：

(2017年)基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（）。

A.独立性原则
B.公正性原则
C.成本收益原则
D.专业性原则

答案：C

解析：

合规管理的基本原则：（1）独立性原则。（2）客观性原则。（3）公正性原则。（4）专业性原则。（5）协调性原则。

第5题：

在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的（）。

A．专业性原则
B．独立性原则
C．协调性原则
D．公正性原则

答案：D

解析：

合规管理的基本原则包括：①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

第6题：

基金管理人合规管理的基本原则不包括( )

A.独立性原则

B.效益性原则

C.客观性原则

D.专业性原则

答案：B

第7题：

基金管理人合规管理的基本原则不包括（）原则。

A.成熟性
B.协调性
C.独立性
D.客观性

答案：A

解析：

基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。合规管理的基本原则有：①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。

第8题：

基金管理人合规管理的基本原则是( )。

①独立性原则②客观性原则③公正性原则

④公平性原则⑤专业性原则⑥协调性原则

A.①②③④⑤⑥

B.①②③④⑤

C.①②③⑤⑥

D.①②③④⑥

参考答案：C　　参考解析：基金管理人合规管理的基本原则有五条：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

第9题：

基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（）。

A.专业性原则
B.独立性原则
C.公正性原则
D.成本收益原则

答案：D

解析：

合规管理的基本原则包括：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

第10题：

(2016年)下列属于合规管理的基本原则的是（　）。
Ⅰ．独立性原则Ⅱ．客观性原则
Ⅲ．公正性原则Ⅳ．协调性原则

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：

D[解析]合规管理的基本原则包括：①独立性原则。②客观性原则。③公正性原则。④专业性原则。⑤协调性原则。

合规管理的基本原则主要有（）。①协调性原则；②主观性原则；③公正性原则；④及时性原则；⑤客观性原则；⑥独立性原则；⑦准确

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