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（  ）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，

题目
单选题
（  ）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。
A

持证上岗

B

持续学习

C

审慎执业

D

合理就业

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第1题：

专业审慎是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与( )之间关系的道德规范。

A、社会关系

B、投资人

C、基金监督

D、职业


答案：D
解析：专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。

第2题：

从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。（ ）


正确答案：√
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十六条规定，从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

第3题：

下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是()

A.为了锻炼自己的能力，基金从业人员可以从事自己从未接触的领域

B.负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为

C.基金销售人员的专业知识如何，往往决定了是否能将特定的基金销售给适合的投资者

D.基金经理运作基金的能力，往往直接关系到客户的收益


正确答案：A

第4题：

基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的（ ）。

A.法律法规知识
B.专业知识
C.专业技能
D.以上都是

答案：D
解析：
基金销售人员的资格管理、人员管理和培训；
基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度，忠于职守，规范服务，自觉维护所在行业及机构的声誉，保护投资者的合法利益，并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。
负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。
证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。
上述从业人员需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动

第5题：

（ ）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。

A.守法合规
B.客户至上
C.专业审慎
D.诚实守信

答案：C
解析：
专业审慎是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。

第6题：

关于基金从业人员的“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是( )

A、 基金从业人员应当不断保持与提高专业胜任能能力

B、 基金从业人员取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司的任何岗位工作

C、 基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能

D、 基金从业人员应当勤勉审慎开展业务


答案：B

第7题：

专业审慎是基金从业人员应当具备与其职业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与()之间关系的道德规范。

A.基金监管

B.职业

C.投资人

D.社会关系


正确答案：B

第8题：

期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。（ ）


正确答案：√

第9题：

(2016年)（ ）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。

A.忠诚尽责
B.诚实守信
C.守法合规
D.专业审慎

答案：D
解析：
专业审慎是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。

第10题：

(2017年)关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范的基本要求，下列描述正确的是（ ）。

A.只要通过基金从业人员资格考试，即可执业
B.基金从业人员取得执业证书，说明其已经充分掌握了所有的专业知识
C.基金从业人员的注册监管，可以保证其执业活动处于监管机构的监督之下
D.进行从业人员的持续学习，就是指对新增、修订的法律法规的学习

答案：C
解析：
专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面，持证上岗、持续学习、 审慎开展执业活动。持证上岗，是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。基金从业人员在执业之前通过资格考试取得执业证书是从业的入门要求，说明其已经基本掌握了必要的专业基础知识。注册监管，可以保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。持续学习，是指基金从业人员应当热爱本职工作，努力钻研业务，注重业务实践，积极参加基金业协会和所在机构组织的后续职业培训，完成规定的后续职业培训学时（包括必修学时与选修学时），并通过基金业协会组织的从业人员年检。

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