监事会
管理层
合规管理部门
督察长
第1题:
督察长履行职责的范围,只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。 ( )
第2题:
( )负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
A.督察长
B.管理层
C.合规管理部门
D.监事会
第3题:
基金管理公司督察长履行职责的范围为( )。
A.公司运作的主要环节
B.基金及公司运作的所有业务环节
C.基金运作的主要环节
D.公司稽核部的人员设置及业务管理
第4题:
督察长履行职责的范围,只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。( )
A.正确
B.错误
第5题:
基金管理公司应当设立监察稽核部门,对( )负责,开展监察稽核工作。 A.基金份额持有人 B.中国证券会 C.证券业协会 D.公司管理层
第6题:
( )负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。
A.基金管理公司总经理
B.独立董事
C.督察长
D.监察稽核部总经理
第7题:
组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。
A.督察长
B.管理层
C.合规管理部门
D.监事会
第8题:
公司应当设立监察稽核部门,对公司经理层负责,开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和绝对性。 ( )
第9题:
基金行业高级管理人员的基本行为规范包括()。
A、高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益,坚持基金份额持有人利益优先的原则
B、高级管理人员应当具有良好的职业道德,勤勉尽责,切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责
C、基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议, 有效执行公司制度。 基金管理公司副总经 理应当协助总经理工作,忠实履行职责
D、基金管理公司督察长应当认真履行职责,对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核
第10题:
基金管理公司董事应当认真履行职责,对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。( )