问答题企业上市后需要接受交易所哪些持续监管？

题目

问答题

企业上市后需要接受交易所哪些持续监管？

参考答案和解析

正确答案：企业上市后需要接受证监会、证监会派出机构和交易所对上市公司的监管。根据《证券法》的规定，交易所对上市公司披露信息进行监管，同时对证券交易进行实时监控。
（1）信息披露监管。交易所对公司信息披露监管的主要目的是督促上市公司依法及时、准确地披露信息，其主要内容有三项，即日常信息披露监管、市场信息监管和上市公司运作监管。
①日常信息披露监管主要包括定期报告（年度报告、中期报告、季度报告）和临时报告（董事会、监事会、股东大会决议，收购、出售资产，关联交易，其他重大事件，股票交易异常波动，公司的合并、分立等）的监管。
②市场信息监管则主要包括报刊、网络等传媒涉及上市公司未公开披露的信息和股票行情异常波动信息。
③上市公司运作监管主要指交易所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、业务规则的规定对公司的规范运作情况进行监管。
（2）实时监控监管。交易所通过交易监察系统，对证券交易活动进行实时动态监控和事后统计分析，借助系统对价量异常波动和交易异常行为的预警和报警，监控涉嫌操纵市场、内幕交易等违规行为及潜在交易风险。同时按照证监会的要求，对异常的交易情况提出报告。

解析：暂无解析

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相似问题和答案

第1题：

与交易所的属国进行监管合作是对企业海外间接上市的监管方法。()

此题为判断题(对，错)。

参考答案：错误

第2题：

下列关于证券交易所的说法，不正确的是（）。

A．证券交易所是实行自律管理的法人

B．组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管

C．对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚

D．制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市

正确答案：C
【解析】对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚，是证监会的职责。

第3题：

证券交易所的职能包括( )。

A．对会员进行监管

B．提供网上票据报价系统

C．设立证券登记结算机构

D．接受上市公司申请、安排证券上市

正确答案：ACD
[答案] ACD
[解析] 我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：①提供证券交易的场所和设施；②制定证券交易所的业务规则；③接受上市申请、安排证券上市；④组织、监督证券交易；⑤对会员进行监管；⑥对上市公司进行监管；⑦设立证券登记结算机构；⑧管理和公布市场信息；⑨中国证监会许可的其他职能。B项属于银行间债券市场的主要职能。

第4题：

证券交易所的主要职能包括（）。
①提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息
②制定证券交易所的业务规则
③接受上市申请、安排证券上市
④组织、监督证券交易，并对会员、上市公司进行监管?

A：①②③④
B：①③④
C：②④
D：①②③

答案：A

解析：

证券交易所的职能包括：1．提供证券交易的场所、设施和服务；2．制定和修改证券交易所的业务规则；3．审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市；4．提供非公开发行证券转让服务；5．组织和监督证券交易；6．对会员进行监管；7．对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；8．对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管；9．管理和公布市场信息；10．开展投资者教育和保护；11．法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授予或者委托的其他职能。

第5题：

我国证券交易所的职能包括（）。

A．提供证券交易的场所和设施

B．接受上市申请，安排证券上市

C．对上市公司进行监管

D．组织、监督证券交易

正确答案：ABCD

第6题：

按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是（）。

A．提供证券交易所的场所和设施

B．接受上市申请，安排证券上市

C．对会员进行监管

D．制订证券法规

正确答案：ABC
我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：①提供证券交易的场所和设施；②制定证券交易所的业务规则；③接受上市申请、安排证券上市；O组织、监督证券交易；⑤对会员进行监管；⑥对上市公司进行监管；⑦设立证券登记结算机构；⑧管理和公布市场信息；⑨中国证监会许可的其他职能。证券交易所并没有立法权，所以D选项错误。

第7题：

下列选项中，不属于证券交易所的职能的是（）。 A．对会员进行监管 B．组织、监督证券交易 C．搜集上市公司的信息 D．接受上市申请、安排证券上市

正确答案：C
证券交易所的职能有：①提供证券交易的场所和设施；②制定证券交易所的业务规则；③接受上市申请、安排证券上市；④组织、监督证券交易；⑤对会员进行监管；⑥对上市公司进行监管；⑦设立证券登记结算机构；⑧管理和公布市场信息；⑨中国证监会许可的其他职能。

第8题：

以下不属于证券交易所特性的是（）。 A．证券交易所是实行自律管理的法人

B．制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市

C．对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚

D．组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管

正确答案：C
掌握证券投资分析的信息来源。见教材第一章第四节，P21。

第9题：

我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括()。

A:提供证券交易的场所和设施
B:对会员进行监管
C:组织、监督证券交易
D:接受上市申请、安排证券上市

答案：A,B,C,D

解析：

我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：①提供证券交易的场所和设施；②制定证券交易所的业务规则；③接受上市申请、安排证券上市；④组织、监督证券交易；⑤对会员进行监管；⑥对上市公司进行监管；⑦设立证券登记结算机构；⑧管理和公布市场信息；⑨中国证监会许可的其他职能。

第10题：

我国企业选择境外直接上市，需要先向（）提出申请。

A.境外证券监管机构
B.境内证券监管机构
C.境外证券交易所
D.境内证券交易所

答案：B

解析：

我国企业选择境外直接上市，需首先向中国证监会提出申请。

企业上市后需要接受交易所哪些持续监管？

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