企业上市后需要接受交易所哪些持续监管？

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企业上市后需要接受交易所哪些持续监管？

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第1题：

与交易所的属国进行监管合作是对企业海外间接上市的监管方法。()

此题为判断题(对，错)。

参考答案：错误

第2题：

以下关于证券交易所的说法，不正确的是（）。

A．证券交易所是实行自律管理的法人

B．制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市

C．对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚

D．组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管

正确答案：C

第3题：

证券交易所的职能包括( )。

A．对会员进行监管

B．提供网上票据报价系统

C．设立证券登记结算机构

D．接受上市公司申请、安排证券上市

正确答案：ACD
[答案] ACD
[解析] 我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：①提供证券交易的场所和设施；②制定证券交易所的业务规则；③接受上市申请、安排证券上市；④组织、监督证券交易；⑤对会员进行监管；⑥对上市公司进行监管；⑦设立证券登记结算机构；⑧管理和公布市场信息；⑨中国证监会许可的其他职能。B项属于银行间债券市场的主要职能。

第4题：

证券交易所的主要职能包括（）。
①提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息
②制定证券交易所的业务规则
③接受上市申请、安排证券上市
④组织、监督证券交易，并对会员、上市公司进行监管?

A：①②③④
B：①③④
C：②④
D：①②③

答案：A

解析：

证券交易所的职能包括：1．提供证券交易的场所、设施和服务；2．制定和修改证券交易所的业务规则；3．审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市；4．提供非公开发行证券转让服务；5．组织和监督证券交易；6．对会员进行监管；7．对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；8．对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管；9．管理和公布市场信息；10．开展投资者教育和保护；11．法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授予或者委托的其他职能。

第5题：

我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括()。

A:提供证券交易的场所和设施
B:对会员进行监管
C:组织、监督证券交易
D:接受上市申请、安排证券上市

答案：A,B,C,D

解析：

我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：①提供证券交易的场所和设施；②制定证券交易所的业务规则；③接受上市申请、安排证券上市；④组织、监督证券交易；⑤对会员进行监管；⑥对上市公司进行监管；⑦设立证券登记结算机构；⑧管理和公布市场信息；⑨中国证监会许可的其他职能。

第6题：

下列选项中，不属于证券交易所的职能的是（）。 A．对会员进行监管 B．组织、监督证券交易 C．搜集上市公司的信息 D．接受上市申请、安排证券上市

正确答案：C
证券交易所的职能有：①提供证券交易的场所和设施；②制定证券交易所的业务规则；③接受上市申请、安排证券上市；④组织、监督证券交易；⑤对会员进行监管；⑥对上市公司进行监管；⑦设立证券登记结算机构；⑧管理和公布市场信息；⑨中国证监会许可的其他职能。

第7题：

我国证券交易所的职能包括（）。

A．提供证券交易的场所和设施

B．接受上市申请，安排证券上市

C．对上市公司进行监管

D．组织、监督证券交易

正确答案：ABCD

第8题：

以下不属于证券交易所特性的是（）。 A．证券交易所是实行自律管理的法人

B．制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市

C．对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚

D．组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管

正确答案：C
掌握证券投资分析的信息来源。见教材第一章第四节，P21。

第9题：

按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是（）。
A.提供证券交易所的场所和设施 B.接受上市申请，安排证券上市
C.对会员进行监管 D.制订证券法规

答案：A,B,C

解析：

【详解】ABC。我国《证券交易所營理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：（1)提供证券交易的场所和设施；（2)制定证券交易所的业务规则；（3)接受上市申请、安排证券上市；(4)组织、监督证券交易；（5)对会员进行监管；（6)对上市公司进行监管;.,(7)设立证券登记结算机构；（8)管理和公布市场信息；（9)中国证监会许可的其他职能。证券交易所并没有立法权，所以D选项错误。

第10题：

以下关于证券交易所的说法，正确的是()。

A:我国的证券交易所包括上海证券交易所和郑州期货交易所
B:制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市
C:对证券市场的违法违规行为进行调查、处罚
D:组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管

答案：B,D

解析：

证券交易所是依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。在我国有两个：上海证券交易所和深圳证券交易所，A选项说法错误。证券交易所主要负责提供证券交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规则；接受上市申请，安排证券上市；组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管等事宜，B、D项说法正确。对证券市场的违法违规行为进行调查、处罚是中国证监会的职责，C项说法错误。

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