证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()。

题目
单选题
证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()。
A

证券从业人员资格

B

期货从业人员资格

C

证券投资咨询资格

D

期货投资咨询资格

参考答案和解析
正确答案: A
解析: 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定,证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
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第1题:

以下说法正确的有()

A:证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务
B:拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格
C:证券公司为期货公司提供中间介绍业务,其人员、经营场所等分开隔离
D:证券公司可以协助办理期货开户手续

答案:A,C,D
解析:
B项,拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

第2题:

证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备( )。

A、期货投资咨询资格
B、证券投资咨询资格
C、期货从业人员资格
D、证券销售从业人员资格

答案:C
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准:(二)己按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;(三)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交
易所的会员资格,申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(四)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有两名具有期货从业人员资格的业务人员;(五)己按规定建立、健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;(六)具有满足业务需要的技术系统;(七)中国证监会根据市
场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

第3题:

期货经纪合同双方当事人是从事中间介绍业务的证券公司和客户。 ( )


正确答案:×

证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险。解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续。

第4题:

证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务。()


答案:对
解析:
根据《期货从业人员管理办法》第10条的规定,机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。本法所称机构包含为期货公司提供中间介绍业务的机构。

第5题:

证券公司从事期货中间介绍业务,应当与期货公司签订( )。

A.期货中间介绍业务委托协议
B.期货经纪合同
C.委托理财协议
D.期货交易合同

答案:A
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定,证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。

第6题:

为投资者办理金融期货开户手续的主体有( )。

A、期货公司
B、从事中间介绍业务的证券公司
C、证券公司
D、中国期货业协会

答案:A,B
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制 度的规定》第十四条规定,期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理金融期货开户手续。

第7题:

某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。

为取得中间介绍业务资格,证券公司应具备的条件包括(  )。 查看材料

A.必须拥有不低于10亿元的净资本
B.必须与期货公司保持独立经营,在财务、人员和经营场所分开隔离
C.必须由公司股东(大)会做出决议,同意从事介绍业务
D.必须全资拥有或者控股期货公司

答案:B
解析:
A项,根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第一款,其净资本应不低于12亿元。 C项,根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条第二项,证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交:董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议。
D项,根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第三项,证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

第8题:

从事为期货公司提供中间介绍业务(IB)的证券公司可以收取投资者的期货保证金。( )


正确答案:错

第9题:

证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备( )。

A.证券销售从业人员资格
B.期货从业人员资格
C.证券投资咨询资格
D.期货投资咨询资格

答案:B
解析:
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第16条第2款的规定,证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

第10题:

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。 (  )


答案:对
解析:
根据《期货从业人员管理办法》第4条的规定。本办法所称期货从业人员是指:①期货公司的管理人员和专业人员;②期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;③期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;④为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;⑤中国证监会规定的其他人员。

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