关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有()

题目

关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题:

证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( )


正确答案:√
参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二条的规定。

第2题:

关于期货公司提供中间介绍业务(IB业务),以下说法正确的是()

A:证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易
B:证券公司代期货公司收取的保证金应当立即划至期货公司账户
C:证券公司中间介绍业务起源于英国
D:证券公司协动办理开户手续

答案:D
解析:
A项,证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割B项,证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金;C项,IB制度起源于美国

第3题:

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取以下( )监管措施。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系


正确答案:ABCD

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定,证券公司违反本办法第三章业务规则的。中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

第4题:

证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括( )。

A.介绍业务规则制度
B.内部控制制度
C.结算制度
D.合规检查制度

答案:A,B,D
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定,证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

第5题:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司从事介绍业务,应当审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 ( )


答案:对
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定,证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

第6题:

以下说法正确的有()

A:证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务
B:拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格
C:证券公司为期货公司提供中间介绍业务,其人员、经营场所等分开隔离
D:证券公司可以协助办理期货开户手续

答案:A,C,D
解析:
B项,拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

第7题:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。( )


答案:错
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十八条规定,证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息,报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。

第8题:

关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是( )。

A.应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格

B.坚持审慎经营原则

C.证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理

D.对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理


正确答案:ABD

关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知 第三条 证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理

第9题:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。()


答案:错
解析:
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第27条的规定,中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

第10题:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务,应当审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。( )


答案:对
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定,证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

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