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《公司债券发行试点办法》主要在公司债券发行方面（），发行价格市场化，不强制担保，放宽募集资金用途，实行一次核准、分次发行

题目
单选题
《公司债券发行试点办法》主要在公司债券发行方面（），发行价格市场化，不强制担保，放宽募集资金用途，实行一次核准、分次发行制度等。
A

摒弃了配额制，实行注册制

B

摒弃了核准制，实行注册制

C

摒弃了额度制，实行核准制

D

摒弃了审批制，实行核准制

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第1题：

《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采甩核准制，实行保荐制度。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：√
A
本题考查债券发行。题干表述正确。

第2题：

关于股票和公司债券的公开发行，以下说法正确的是：（ ）

A．股票发行实行核准制，公司债券发行实行审批制

B．股票和公司债券发行均实行审批制

C．股票和公司债券发行均实行核准制

D．股票发行实行审批制，公司债券发行实行核准制


正确答案：C
《证券法》第10条规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。该条明确规定公开发行证券，均采用核准制。该条也是《证券法》修订后的重要变化，原《证券法》第10条规定，股票发行采用核准制，公司债券发行采用审批制，《证券法》修订后统一为核准制。

第3题：

股份有限公司申请发行公司债券经批准后，应当公告公司债券募集办法，募集办法应当载明的事项有( )。

A．债券还本付息的期限和方式

B．发行公司债券筹集资金的用途

C．已发行的尚未到期的公司债券总额

D．公司的注册资本

E．公司债券的承销机构


正确答案：ACE
解析：本题考核点为股份有限公司反馈发行公司债券募集公告中应载明事项。申请经批准后，应当公告公司债券募集办法。募集办法中应载明：公司名称、债券总额和债券的票面金额、债券的利率、还本付息的期限和方式、债券发行的起止日期、公司净资产额、已发行的尚未到期的公司债券总额、公司债券的承销、代销机构。

第4题：

关于公司债，下面说法正确的是（ ）。
①公司债券公开发行区分为面向公众投资者的公开发行和面向合格投资者的公开发行
②非公开发行公司债，每次发行不得超过200人
③非公开发行公司债券，募集资金用于核准的用途
④非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途

A.①④
B.①③
C.②③
D.①②④

答案：D
解析：
考点：非公开发行公司债的发行相关内容。公司债券公开发行区分为面向公众投资者的公开发行和面向合格投资者的公开发行两类。非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人；公开发行公司债券，募集资金应当用于核准的用途；非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。

第5题：

根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列说法不正确的是（　　）。

A.公司债券只能公开发行
B.公开发行债券包括面向公众投资者公开发行、面向合格投资者公开发行两种方式
C.公开发行公司债券，募集资金应当用于核准的用途
D.公开发行公司债券，可以申请一次核准、分期发行

答案：A
解析：
公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。

第6题：

《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用（ ），实行保荐制度，发行程序简单规范。 A．注册制 B．核准制 C．发行审核委员会制度 D．证券发行上市联名制度


正确答案：B
《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用核准制，实行保荐制度，发行程序简单规范。发债公司可以无担保，也可以分期发行，发行条件比较宽松。对公司债券的票面利率没有限制性规定，发行价格由发行人和保荐机构通过市场询价确定。由市场决定发行价格的制度设计使票面利率的确定有较大的创新空间和自由度，也为公司打开了低成本融资的渠道。

第7题：

股份有限公司申请发行公司债券经批准后，应当公告公司债券募集办法，募集办法应当载明的事项有（ ）。

A．债券还本付息的期限和方式

B．发行公司债券筹集资金的用途

C．已发行的尚未到期的公司债券总额

D．公司的注册资本

E．已发行的尚未到期的公司债券总额


正确答案：ACE
股份有限公司申请发行公司债券经批准后，应当公告公司债券募集办法，募集办法应当载明的事项有：（1）债券还本付息的期限和方式；（2）已发行的尚未到期的公司债券总额。

第8题：

某上市公司拟公开发行公司债券，出现下列哪些情况，不得发行?（ ）

A．上一次公开发行的公司债券尚未募足

B．上一次公开发行的公司债券，不按照债券募集办法上的期限支付本息，但在申请本次发行时本息已经全部付清

C．擅自改变上一次公开发行的公司债券所募资金用途

D．如果此次发行申请能够被批准，累计债券余额将达到公司净资产的45%


正确答案：ACD
根据《证券法》第16条、18条的规定，ACD选项正确。根据第18条的规定，对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的，不得再次发行公司债券，B选项中虽然有延迟支付本息的事实，但是已经改正，所以B选项不正确。

第9题：

下列关于证券公司债券的说法错误的是（ ）。?

A：证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
B：证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股
C：证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
D：证券公司债券可以一次核准、分期发行

答案：C
解析：
资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行

第10题：

发行公司债券，股东大会应决议的事项有（　　）

A.分期发行事项
B.募集资金用途
C.发行数量
D.发行价格
E.决定托管人

答案：B,C
解析：

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