因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所的从业人员,自被开除之日起未逾()年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的

题目
单选题
因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所的从业人员,自被开除之日起未逾()年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A

1

B

3

C

5

D

10

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第1题:

以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。 A.因违法行为被解除职务的期货交易所负责人 B.自被解除职务之日起未逾5年的期货公司高级管理人员 C.因违法行为被撤销资格满7年的律师 D.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年的工作人员


正确答案:ABD
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定有下列情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格:①《公司法》第一百四十七条规定的情形;②因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年;③因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年;④因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年;⑤国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员;⑥因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年;⑦自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年;⑧因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年;⑨中国证监会认定的其他情形。 

第2题:

下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是()。

A.因违法行为被解除职务的证券公司高级管理人员,自被解除职务之日起已逾5年
B.因违法行为被开除的证券公司从业人员,自被开除之日起已逾5年
C.因违法行为被解除职务的证券交易所负责人,自被解除职务之日起已逾5年
D.被中国证监会认定为不适当人选的人员,自被认定之日起未逾2年

答案:D
解析:
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条第7项的规定,自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

第3题:

因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10


正确答案:B
依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条的规定,因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

第4题:

因违法行为或者违纪行为被解除职务( )的负责人,自被解除职务之日起未逾5年,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.期货交易所
B.证券交易所
C.证券登记结算机构
D.国有企业

答案:A,B,C
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条,有下列情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格:(一)《公司法》第一百四十七条规定的情形;(二)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年;(三)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员.自被撤销资格之日起未逾5年;(四)因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年:(五)国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员;(六)因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年;(七)自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年;(八)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年;(九)中国证监会认定的其他情形。本题为第(二)条,故本题答案为ABC。

第5题:

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。( )


答案:对
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条,因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。故本题答案为A。

第6题:

下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是( )。


A.因违法行为被解除职务的证券公司高级管理人员,自被解除职务之E1起已逾5年

B.因违法行为被开除的证券公司从业人员,自被开除之日起已逾5年

C.因违法行为被解除职务的证券交易所负责人,自被解除职务之日起已逾5年

D.被中国证监会认定为不适当人选的人员,自被认定之日起未逾2年

答案:D
解析:
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条第7项的规定,自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

第7题:

因违法行为或者违纪行为被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。( )


答案:对
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条.因违法行为或者违纪行为被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。故本题答案为A。

第8题:

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾5年的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。( )


正确答案:√

第9题:

因违法行为或者违纪行为被开除的( )的从业人员,自被开除之日起未逾5年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.期货交易所、证券交易所
B.证券登记结算机构、证券服务机构
C.期货公司、证券公司
D.私营商业银行

答案:A,B,C
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条,全条内容参考第22题解析.本题为第(四)条,因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年。故本题答案为ABC。

第10题:

因违法行为或者违纪行为被撤销资格的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。( )


答案:对
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。故本题答案为A。

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