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以下关于投资管理的表述错误的是（）A、经纪服务适用于高、中、低各个层次的客户B、投资管理帐户服务配有专门的客户经理，以及专门的专业服务人员团队C、投资管理帐户服务往往有专门的投资经理，而且投资组合以减少风险为主D、离岸服务的主要优点包括保密、税收减免以及财产保护等方面

题目

以下关于投资管理的表述错误的是（）

  • A、经纪服务适用于高、中、低各个层次的客户
  • B、投资管理帐户服务配有专门的客户经理，以及专门的专业服务人员团队
  • C、投资管理帐户服务往往有专门的投资经理，而且投资组合以减少风险为主
  • D、离岸服务的主要优点包括保密、税收减免以及财产保护等方面
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第1题：

关于基金投资顾问机构，以下表述错误的是（ ）。

A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议
B.是从事基金投资顾问活动的机构
C.可以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益
D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据

答案：C
解析：
基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据，不得以任何方式承诺或者保证投资收益，不得损害服务对象的合法权益。

第2题：

下列关于证券投资顾问业务的流程说法， 正确的有（ ）
Ⅰ.根据客户的需求和特征,选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式
Ⅱ.了解客户情况 ,评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品 ,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况 , 由客户自主选择是否签约。
Ⅲ.公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究振告以及其 他公开证券信息,分析证券投资品种、理财产品的风险特征 , 形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品 , 提供给直接面对客户的投资顾问服务人员。
Ⅳ.投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段 ,记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程 ,实现过程留痕。

A：Ⅰ.Ⅱ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：D
解析：
1.服务模式的选择和设计根据客户的需求和特征，选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式。
2.客户签约了解客户情况,评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况，由客户自主选择是否签约。
3.形成服务产品
公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究报告以及其他^公开证券信息，分析证券投资品种、理财产品的风险特征，形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品，提供给直接面对客户的投资顾问服务人员。
4.服务提供投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供建议服务。证券公司通过适当的技术手段，记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程，实现过程留痕。

第3题：

合格境外机构投资者应当以自身名义申请开立证券帐户。为客户提供资产管理服务的，应当开立名义持有人帐户。（ ）


正确答案：√

第4题：

定向资产管理业务的特点是()。

A:证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B:具体投资的方向在资产管理合同中约定
C:专门账户投资运作；比较严格的信息披露
D:必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

答案：A,B,D
解析：
定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。

第5题：

证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供（ ）。

A.有保底的投资组合服务
B.风险最小的投资品种服务
C.适当的投资建议服务
D.收益最高的投资组合服务

答案：C
解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第15条，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。

第6题：

关于房地产组合投资管理的说法，正确的是( )。

A:房地产组合投资管理是物业管理中的最基础性工作
B:房地产组合投资管理包括物业管理、设施管理和房地产资产管理三个部分
C:房地产组合投资管理以运行管理和服务为主
D:房地产组合投资管理以经风险调整后的组合投资回报最大化为目标来管理资产

答案：D
解析：

第7题：

下列关于证券投资顾问业务的流程说法， 正确的有（ ）
Ⅰ.根据客户的需求和特征,选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式
Ⅱ.了解客户情况 ,评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品 ,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况 , 由客户自主选择是否签约。
Ⅲ.公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究振告以及其 他公开证券信息,分析证券投资品种、理财产品的风险特征 , 形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品 , 提供给直接面对客户的投资顾问服务人员。
Ⅳ.投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段 ,记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程 ,实现过程留痕。

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：D
解析：
1.服务模式的选择和设计根据客户的需求和特征，选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式。
2.客户签约了解客户情况,评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况，由客户自主选择是否签约。
3.形成服务产品
公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究报告以及其他^公开证券信息，分析证券投资品种、理财产品的风险特征，形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品，提供给直接面对客户的投资顾问服务人员。
4.服务提供投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供建议服务。证券公司通过适当的技术手段，记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程，实现过程留痕。

第8题：

财富顾问业务指客户经理与财富管理专家团队，依托我行自主研发的投资组合管理模型，根据客户的()，为其提供的综合化顾问咨询服务，

A、工作职务

B、风险偏好

C、生命周期

D、流动资产


本题答案：B, C, D

第9题：

投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。 （ ）


答案：对
解析：
按照《证券投资顾问业务暂行规定》，投资建议服务内容包括投资的品种选 择、投资组合以及理财规划建议等。

第10题：

关于投资后管理， 以下表述错误的是( )

A.通过项目跟踪与管控，管理和防范投资风险
B.通过项目跟踪与管控，发现潜在投资项目的投资价值
C.通过提供增值服务，提升被投资企业自身价值
D.通过提供增值服务，协助被投资企业利用资本市场

答案：B
解析：
投资后管理的作用： (1)投资后的项目跟踪与监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全并促进投资收益。 (2)投资后管理中的增值服务则有利于提升被投资企业自身价值，增加投资的收益、以创业早期企业为例，被投资企业往往缺乏系统性的战略规划、管理运营经验、社会资源、人才储备等，其发展往往受到制约。 (3)投资机构往往对被投资企业要面临的后续融资、兼并收购、企业上市与上市后资本市场运作等问题更有经验和能力，能有效地帮助被投资企业利用好资本市场

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