银监会“操作风险十三条”规定:发现有涉黄、涉赌、涉毒以及未报告的

题目

银监会“操作风险十三条”规定:发现有涉黄、涉赌、涉毒以及未报告的股票买卖和经商办企业等行为的,要即行调离原岗位,并对其进行审计。

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第1题:

银监会“操作风险十三条”规定:发现有()以及未报告的股票买卖和经商办企业等行为的,要即行调离原岗位,并对其进行审计。

A.涉黄

B.涉密

C.涉赌

D.涉毒


正确答案:ACD

第2题:

防范操作风险“十三条”规定,对发现有()以及未报告的股票买卖和经商办企业等行为的,要立即调离原岗位,并对其进行审计。

  • A、涉黄
  • B、涉赌
  • C、涉毒
  • D、不愿轮岗交流

正确答案:A,B,C

第3题:

银行员工日常生活中禁止参与以下活动。()

A.经商办企业

B.大额举债

C.涉黄、涉赌、涉毒

D.买卖股票


答案:ABC
解析(出处):《商业银行法》第五十二条、银行业从业人员职业操守等相关知识

第4题:

员工失范行为主要是指以下哪种行为?()

  • A、涉黄
  • B、涉赌
  • C、涉毒
  • D、股票买卖
  • E、有偿中介

正确答案:A,B,C,E

第5题:

下列关于严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外行为的说法,正确的有()。

  • A、建立相应的行为失范监察制度
  • B、会计部门应就这些岗位、环节工作人员的买卖股票行为建立内部报告制度
  • C、发现有涉黄、涉赌、涉毒、以及未报告的股票买卖和经商办企业等行为的,要即行调离原岗位,并对其进行审计
  • D、要及时、深入了解情况,对行为失范的员工要及时进行教育,情节严重的,要依法依规严肃处理

正确答案:A,C,D

第6题:

发现重要岗位和敏感环节工作人员有涉黄、涉赌、涉毒,以及未报告的经商办企业等行为的,要即行调离原岗位,并对其进行离任(岗)审计。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:正确

第7题:

对行为异常的员工如发现有()以及未报告的股票买卖等行为的,要对其进行审计并及时进行教育,情节严重的,要依法依规严肃处理。

  • A、涉黄
  • B、涉赌
  • C、涉毒
  • D、经商办企业

正确答案:A,B,C,D

第8题:

按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定,银行业金融机构员工严禁参与涉黑、涉恐、涉毒等,但银行员工涉黄、涉赌纯属个人行为,银行业金融机构无须关注。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:正确

第9题:

从业人员应自觉抵制欺诈、非法集资及商业贿赂,拒绝并禁止涉黄、涉赌、涉毒以及大额举债等行为,控制风险源头。反映的是哪一项职业操守规范?()

  • A、利益冲突
  • B、主动回避
  • C、违规兼职
  • D、抵制欺诈
  • E、远离贿赂
  • F、反洗钱义务

正确答案:C

第10题:

防范操作风险“十三条”意见对重要岗位和敏感环节工作人员行为管理是如何规定的?()

  • A、建立相应的行为失范监察制度。稽核部门应就这些岗位、环节工作人员的买卖股票行为建立内部报告制度,要明确具体操作程序和规定
  • B、发现有涉黄、涉赌、涉毒、以及未报告的股票买卖和经商办企业等行为的,要即行调离原岗位,并对其进行审计
  • C、要及时、深入了解情况,对行为失范的员工要及时进行教育,情节严重的,要依法依规严肃处理
  • D、以上全是

正确答案:D

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