资产公司可根据资产委托方要求和市场交易原则开展委托代理业务,不得承担委托人的风险和损失。因此公司接受委托前,无需对被委托资产进行尽职调查。

题目

资产公司可根据资产委托方要求和市场交易原则开展委托代理业务,不得承担委托人的风险和损失。因此公司接受委托前,无需对被委托资产进行尽职调查。

参考答案和解析
正确答案:错误
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第1题:

证券资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托,作为( ),与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。

A.管理人

B.委托人

C.受托人

D.代理人


正确答案:A

第2题:

期货公司开展资产管理业务的.期货公司应当与客户明确约定,委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,但客户不得提前终止资产管理委托。( )


答案:错
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第二十三条,期货公司应当与客户明确约定,委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。故本题答案为B。

第3题:

从事资产管理业务的证券公司,可根据与委托人签订的资产管理合同中约定条款,向委托人承诺收益或分担损失。( )


正确答案:×
B。从事资产管理业务的证券公司,禁止向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。

第4题:

下列关于资产评估机构接受委托的说法中,正确的是( )。

A、资产评估机构不得分别接受利益冲突方的委托对同一评估对象进行评估
B、资产评估机构在分别接受利益冲突委托人委托对同一评估对象进行评估时,需要征得冲突方的同意
C、资产评估机构可以分别接受利益冲突委托人的委托对同一评估对象进行评估
D、资产评估机构在分别接受利益冲突委托人委托对同一评估对象进行评估时,应履行告知义务,分别通知委托双方

答案:A
解析:
评估机构不得分别接受利益冲突双方的委托,对同一评估对象进行评估。

第5题:

发生()情形时,期货公司资产管理部门无须向公司总经理和首席风险官报告。

A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
B.资产管理业务被有权机关调查
C.客户提前终止资产管理委托
D.客户变动资产管理委托

答案:D
解析:
根据《期货公司资产管理业务试点办法》第35条的规定,发生以下情形之一的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告:①资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施,或者被有权机关调查;②客户提前终止资产管理委托;③其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。

第6题:

受托代理是指资产公司接受委托方的委托.按双方约定.代理委托方对其资产进行收购和重组的业务。受托代理业务是一种无负债、低风险、收益相对固定的中间业务。( )


答案:错
解析:
受托代理是指资产公司接受委托方的委托,按双方约定.代理委托方对其资产进行管理和处置的业务。受托代理业务是一种无负债、低风险、收益相对固定的中间业务。

第7题:

期货公司开展资产管理业务的,期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询( )。

A.委托资产的交易记录
B.委托资产的净值信息
C.其他客户委托资产的盈亏情况
D.委托资产的盈亏

答案:B,D
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第二十一条,期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询委托资产的盈亏、净值信息。故本题答案为BD。

第8题:

商业银行不得接受委托人为金融资产管理公司和经营贷款业务机构的委托贷款业务申请。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第9题:

以下()属于证券公司资产管理业务中受托人的义务。
Ⅰ.对委托人的财产、风险承受能力及投资偏好等进行调查
Ⅱ.客户资产管理业务会计账册按照国家规定的保存年限进行保存
Ⅲ.按月编制客户资产管理业务报告
Ⅳ.确保所接受的委托未利用银行信贷资金,并对委托投资资产来源的合法性进行调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A
解析:
Ⅳ项属于资产管理业务受托人的权利。

第10题:

(2018年真题)下列关于资产评估机构接受委托的说法中,正确的是( )。

A.资产评估机构不得分别接受利益冲突方的委托对同一评估对象进行评估
B.资产评估机构在分别接受利益冲突委托人委托对同一评估对象进行评估时,需要征得冲突方的同意
C.资产评估机构可以分别接受利益冲突委托人的委托对同一评估对象进行评估
D.资产评估机构在分别接受利益冲突委托人委托对同一评估对象进行评估时,应履行告知义务,分别通知委托双方

答案:A
解析:
评估机构不得分别接受利益冲突双方的委托,对同一评估对象进行评估。

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