现场监管主要指组织监管人员直接深入到被监管机构进行()。

题目

现场监管主要指组织监管人员直接深入到被监管机构进行()。

  • A、风险分析
  • B、监督检查和风险分析
  • C、监督检查
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第1题:

非现场监管对于有效监管的重要作用有()

  • A、非现场监管的工作结果可以反映被监管机构最新、最及时状况,可以提高监管的时效性
  • B、非现场监管能够帮助监管机构有效地配置资源,降低监管成本
  • C、非现场监管对被监管机构干扰程度小,不会影响到被监管机构的日常运营,更容易得到被监管机构的认同
  • D、随着非现场监管系统的不断提升,可以对不断积累的历史数据通过先进的统计模型进行分析处理,及早预测导致被监管机构倒闭的高风险特征

正确答案:A,B,C,D

第2题:

保险监管机构对保险经纪机构的监管方式主要为现场检查和非现场监管两种,其中属于现场检查的是()。

  • A、收取监管费
  • B、进行监督谈话
  • C、到保险机构进行实地检查
  • D、报送材料

正确答案:C

第3题:

非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念,全面持续的收集、监测和分析被监管机构的风险信息,针对被监管机构的主要风险隐患制订监管计划,并结合被监管机构风险水平的高低和对金融体系稳定的影响程度,合理配置监管资源,实施一系列分类监管措施的周而复始的过程。 ( )


正确答案:√
题干中所描述的是非现场监管的概念。

第4题:

非现场监管和现场检查的区别主要体现在()

  • A、非现场监管是持续监管
  • B、非现场监管侧重依靠监管信息系统的资料分析和评估被监管机构的风险状况
  • C、非现场监管需做到及时掌握被监管机构的最新情况
  • D、现场检查侧重实地查证及评核
  • E、现场检查侧重验证、补充或修正非现场人员的分析判断

正确答案:A,B,C,D,E

第5题:

()是指在定期或不定期采集被监管机构相关信息的基础上,通过对信息的分析处理,持续监测被监管机构的风险状况,及时进行风险预警,并为现场检查提供依据。

  • A、现场监管
  • B、非现场监管
  • C、直接监管
  • D、间接监管

正确答案:B

第6题:

负责组织撰写属地被监管机构的同类机构监管报告()。

  • A、非现场监管负责人
  • B、主监管员
  • C、非现场监管员
  • D、非现场监管协调员

正确答案:D

第7题:

()主要指组织监管人员直接深入到被监管机构进行监督检查和风险分析。

  • A、现场监管
  • B、非现场监管
  • C、直接监管
  • D、间接监管

正确答案:A

第8题:

( )是指监管人员直接深入到金融机构进行业务检查和风险判断分析。

A.市场准入
B.非现场监管
C.现场检查
D.事后处理

答案:C
解析:
现场检查是指监管人员直接深入到金融机构进行业务检查和风险判断分析。

第9题:

实施有效的非现场监管工作,根本基础是()

  • A、合理确定对被监管机构的监管信息要求
  • B、合理确定提请对被监管机构进行现场检查的标准
  • C、合理确定对被监管机构监管指标的要求
  • D、合理确定对被监管机构重大事项披露的要求

正确答案:A

第10题:

监管机构负有保密义务的监管信息包括()

  • A、被监管机构报告的所有数据和非数据信息
  • B、非现场监管人员撰写的分析报告
  • C、非现场监管人员撰写风险评级结果
  • D、被监管机构的经营规划、业务创新等内部信息
  • E、上市银行尚未公布的董事会决议

正确答案:A,B,C,D,E

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